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　　收入分配相关问题思考及政策启示 内容 摘要： 当前收入差距拉大引发的 社会 极化 问题 已成为 中国 社会最为敏感问题之一。对于收入分配是否存在倒“U”型曲线、市场机制能否自动收敛收入分配差距、 经济 效率和社会公平如何平衡等三个问题的思考和价值判断， 影响 着中国公共政策的走向。而建立法制社会、规范政府行为等政策建议的提出，则为解决当前中国社会极化问题提供了一些有益的思考。 　　 关键词： 收入分配，思考，政策启示 　　当前，随着市场化取向改革的深入，收入差距引发的不同社会阶层矛盾加剧等问题已成为当前中国社会最为敏感的话题。“十一五”将是中国战略机遇期和矛盾凸显期，因此，如何对这些问题进行思考和判断，并制定相应的公共政策时，从而化解社会矛盾、减轻改革成本，避免爆发社会骚乱和 政治 动荡，是当前中国面临的一项紧迫课题。 　　 一、收入分配是否存在倒“U”型曲线 　　在过去半个世纪中，围绕经济 发展 与收入差距演变趋势的关系，经济学界进行了广泛 研究 与热烈的争论。他们的研究和争论主要围绕库兹涅茨的“倒U假说”而展开。库兹涅茨认为就长期而言， 现代 任何增长会产生一个经济发展日益不均衡的时期 工业 期，最终达到一个经济发展日益均衡的成熟工业期，他认为一个国家的收入和财富不均衡会显现倒“U”字形，这就是后来所说的库兹涅茨曲线。库兹涅茨在解释倒U假说时，认为收入差距在经济发展早期阶段逐步恶化的原因有两个方面：一是储蓄和积累集中在少数富裕阶层，而储蓄和积累又是经济增长的动力，因而在经济增长中必然是穷者越穷，富者越富；二是工业化和城市化是经济增长的必然结果，而城市的居民收入比 农村 更不平等，所以城市化水平的提高必然带来收入分配的恶化。 　　由于库兹涅茨占有资料和国别案例的不充分，所提出的“倒U假说”是否有普遍性，一直在经济学界受争议。刘易斯在他的二元经济结构 理论 中，得出了与库兹涅茨一致的看法。但是，也有一些经济学家在研究 分析 中发现了许多倒U假说的反例，最典型的例子是亚洲的“四小龙”。在工业化的初期，他们的收入不平等程度都有所改进而不是恶化。如中国 台湾 地区20世纪五六十年代由农业社会向现代工业社会转变的过程中，并没有出现所谓的收入分配的倒U型变化趋势，而收入分配的不平等一直处于下降的趋势之中，居民收入基尼系数由1953年的0.507下降到1977年的0.28。近年来收入分配的不平等程度才有微弱增加，使中国台湾地区的收入分配与经济发展呈现出一种正U形曲线。但像美国、英国等发达国家，在过去的30年中，收入差距不是缩小了而是迅速扩大了。吴栋，赵西亮认为：倒U假说不是普遍的 规律 ，即它在一些国家或地区不满足，或它只是既定 历史 时期的资料结果；倒U曲线仅仅反映了一个国家由农业社会向工业社会转型过程中所呈现出的可能的变动的趋势，它没有反映出转型过程完成之后收入分配的变动情况；现实的经济生活中库兹涅茨曲线不一定存在。笔者认为吴、赵两位学者的观点有一定的合理性和启迪意义。 　　即便是库兹涅茨对于自己关于经济增长与收入不平等的倒U假说也提出了一系列警告：(1)他认为他的关于《经济增长与收入不平等》这篇论文大概是5%的经验资料和95%的推测，其中也许还可能有痴心妄想之嫌；(2)当前人们在研究收入的规模分配时偏好使用抽样问卷调查的 方法 ，库兹涅茨认为应涵盖一国所有单位，仅仅靠几百个、几千个或几万个样板调查就做出结论的研究，恐怕值得斟酌；(3)因为发达国家过去的收入不平等促成了储蓄的积累以及为基本资本的形成提供了资金，因此，为了获得同样的结果，保持和加强欠发达国家当前的收入不平等实际是必要的，对于这种观点，库兹涅茨认为，“这是一个危险的类比”；(4)完全自由的市场、缺乏隐含在累进税中的惩罚等等当今欠发达国家的经济增长是必不可少的，因为它们在过去被证明是起促进作用的，对于此种观点，库兹涅茨认为“这个观点很危险”。 　　笔者认为经济增长能够自动收敛收入分配差距的观点在学术上是值得商榷的，而作为制定政策的依据则是可怕的。对于中国已经从一个财富占有和收入分配比较平等的国家迅速变成了世界上财富占有和收入分配最不平等的国家之一，政府应该引起足够的重视并制定相应政策化解矛盾，否则这种收入分配格局存在普遍的、严重的不公平现象，对于爆发社会骚乱和政治动荡的潜在可能性就会影响国家的长治久安，“拉美化陷井”就是对中国社会收入差距不断拉大最好的警示。 　 　二、市场机制能否自动收敛收入分配差距 　　市场机制分配的一个突出特点即按生产要素分配，其优势在于效率功能的充分体现，换言之，即市场分配的整个过程的基调在于效率。对市场分配而言，公平主要是指经济领域的公平，即按投入要素的质和量及产出效率和贡献率进行分配的公平，但是它