政策扩散、政策转移和政策趋同——基于概念、类型与发生机制的比较.pdfVIP

2013 年第6 期 厦门大学学报(哲学社会科学版) No.6 2013 (总第 220 期) JOURNAL OF XIAMEN UNIVERSITY (Arts Social Sciences) General Serial No. 220 政策扩散、政策转移和政策趋同 一一基于概念、类型与发生机制的比较 陈芳 (厦门大学公共政策研究院，福建厦门 361∞5) 摘 要:政策扩散、政策转移和政策趋同都关注公共政策的相似性变化，却分属比较公共政策 领域的不同研究分支。它们自成体系，但研究视角有互补性。政策扩散关注引起政策变化的条 件，政策转移关心发生转移的内容，而政策趋同则把研究焦点放在政策结果上。厘清三者在概念、 类型和发生机制上的区别与联系，一方面能有效避免研究混用，另一方面能促进对三者的整合应 用，从而提升政策变迁理论对相似性政策选择实践的解释力。 关键词:政策扩散;政策转移;政策趋同 中图分类号:∞35-01 文献标识码:A 文章编号:0438-0460(2013)06-α)()8-Q9 近些年，国外比较政治学和比较公共政策研究领域的许多文献都直接或间接地关注政策扩散 (Policy Diffusion) 、政策转移(Policy Transfer) 和政策趋同(Policy Convergence) 等关于政策相似性变 化的研究。英国学者多罗威兹(David Dolowitz) 和马什(David Marsh) 认为三者都关注一个相似的 过程，这个过程是指在一个政治环境中的(或过去或将来)关于政策、行政安排、制度和思想的知识 被用于另一个政治环境中政策、行政安排、制度和思想的发展的过程。[1] 然而通过对国外相关领 域近三十年研究的考察，笔者发现它们之间虽有共同之处，但却是比较公共政策领域的不同研究分 支。它们有各自的研究术语、研究集点、研究方法和应用解释，已自成体系。如果对三者不加区分， 混淆套用，无益于公共政策研究的发展。本文力图对三者的区分作努力，将从概念界定、分类模型 和发生机制等三方面来考察三者的区别与联系。 一、基本概念 {一)政策扩散 政策扩散就是某一政府的政策选择受到其他政府政策选择的影响。山政策扩散的研究始于美 国，用来解释美国联邦体制内的政策选择与扩散现象。扩散描述的是一种实践或政策被多个地域 的政府连续不断地采纳的现象。扩散研究者认为政策变化更多地是因为外界做法的渗透或感染而 非政治选择的结果。它是指一种普遍实践或模式的散布与传播。[3] 罗杰斯(Rogers , Everett M. )将 扩散定义为一项创新通过某种渠道随着时间的流逝在社会系统成员中被交流的过程，扩散是一 收稿日期:2013-09-16 作者简介:陈芳，女，新疆塔城人，厦门大学公共政策研究院助理教授，管理学博士。 .8. 第6 期 陈芳:政策扩散、政策转移和政策趋同 种特殊形式的交流，因为交流的信息是关于新观念的。叫4] 斯特朗(David Strang) 认为，政策扩散是 指这样一个过程，即首先采纳某种做法或实践的地区会改变尚未采纳区域采纳这一做法的概 率。[5] 上述定义基本反映如下特征:时序性，即先采纳的政策对后来的政策选择有影响;空间性，指 某个地区的政策选择会对其他地区的政策选择产生影响;交流性，政策选择的影响通过交流的方式 来完成。政策扩散关注促成政策扩散的条件，寻求以时间、地理位置相近和资源相似为基础的扩散 现象的解释。扩散受到许多条件的影响，如职业性网络存在与否、政策发展的资源问题或时间局 限、政治敏感性以及个人或组织对了解别处做法是否情愿等。[6] 然而，由于缺乏对政策是如何变化 的关注、政策扩散也招致不少批判。它忽视了政策变化中的政治利益，认为政策是感染性的而非政 治互动的结果，并且太着迷于扩散产生的条件而非政策内容。扩散研究者自身也对此提出批判:认 为这一研究传统没有关心新政策的内容，它的研究兴趣在过程而非本质。[7] 正是基于对这些问题 的回应，比较公共政策开始讨论政策转移