股份制变更(律师完整版)剖析.docVIP

XXXX房地产公司股份制改革方案 一、股份制改造的方式选择 1、新设股份制公司 1.1、发起设立 发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份，不向发起人之外的任何人募集而设立公司。 发起设立的程序包括以下几个方面： 、发起人认购股份。 发起人在获得政府主管机关的批准后，应当认购公司应发行的全部股份。认购采用书面形式，载明认股人的姓名或名称、住所、认股数、应交股款金额、出资方式、由认股人填写、签章。认购书一经填受并签署，即具有法律上的约束力。 、发起人缴清股款。 发起人在认购股份后，应当缴纳其所认购股份的全部股款。发起人以货币出资的，应当缴付现金；发起人以实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资的，应当依法估价，并办理财产权转移手续。 、召开创立大会。 发起人缴清全部股款并验资后，应当召开创立大会，选举董事会和监事会。创立大会的程序参照公司法第92条执行。 申请设立登记。 董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关申请设立登记。公司登记机关自接到股份有限公司的设立申请之日起30日内作出是否予以登记的决定。对符合法律规定条件的，发给公司营业执照。公司以营业执照签发日期为公司成立日期。公司成立后应当进行公告。 募集设立 募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集而设立公司。程序如下： （1）发起人认购股份。发起人认购的股份不得少于公司应发行股份总数的35％。 （2）制作招股说明书。招股说明书应当附有发起人制订的公司章程，并载明下列事项：发起人认购的股份数；每股的票面金额和发行价格；无记名股票的发行总数；认股人的权利和义务；本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可撤回所认股份的说明。 （3）签订承销协议和代收股款协议。发起人就股份承销的方式、数量、起止日期、承销费用的计算与支付等具体事项，与证券经营机构签订承销协议；发起人就代收和保存股款的具体事宜，与银行签订代收股款协议。 （4）提出申请。发起人向社会公开募集股份，必须向国务院证券管理部门递交募股申请，并报送下列主要文件： 批准设立公司的文件； 公司章程； 经营估算书； 发起人姓名或者是名称、发起人认购的股份数、出资种类及验资证明； 招股说明书； 代收股款银行的名称及地址； 承销机构名称及有关的协议。 （5）经国务院证券管理部门审批。国务院证券管理部门对发起人递交的募股申请依法进行审查。 （6）公开募集月份。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书，认股书应载明招股说明书的全部记事事项。 （7）召开创立大会。创立大会通常被认为是股份有限公司募集设立过程中的决议机构。发起人应当在发行股份的股款缴足后30日风主持召开创立大会。 （8）设立登记并公告。以募集方式设立的公司在创立大会结束后30日内，由董事会向公司登记机关即工商行政管理局申请设立登记，并按照公司登记管理条例的规定，提交有关文件。 序号 程序或内容 相应法律法规 1 公司设立申请书 依据《公司法》第七十七条、第九十三条 2 公司名称预先核准通知书 依据《公司登记管理条例》第十八条 3 公司发起人协议书 依据《公司法》第八十条 4 资金运用的可行性报告 依据《公司法》第三十八条、四十七条（三）、第九十三条（四）、 5 公司章程草案 依据《公司法》第八十四条、第九十三条（三）及第九十七条 6 资产评估报告，附资产评估机构的资格证明文件 依据《公司法》第八十四条、第九十三条（四）、第九十七条 7 国有资产评估结果确认书 依据《国务院办公厅转发财政部关于改革国有资产评估行政管理方式加强资产评估监督管理工作意见的通知》 8 国有资产管理部门批准的国有股权管理文件 依据《关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》第五条 9 企业改制方案或公司组建方案 依据《公司法》第九条、第七十七条、第八十四条 10 企业改制及设立公司的法律意见书 依据《公司法》第八十四条、第九十三条 11 发起人资信证明文件。法人资格证明及最近一期资产负债表；自然人身份证明，自然人出资50万元（含50万元）以上的，需提交发起人个人资信公证等 依据《公司法》第八十四条、第九十三条、《公司登记管理条例》第二十条 12 发起人向公司出资的决议 依据《公司法》第八十一条、第八十四条 13 土地估价报告及备案文件，土地资产处置方案的批复 依据《关于改革土地估价结果确认和土地资产处置审批办法的通知》 14 公司住所证明 依据《公司法》第七十七条、第九十三条 1.3、公司采用此方式需要解决的问题： 1、目前公司为XXXX集团公司下设的全资国有子公司，为符合股份公司发起设立的条件，首先应当增加1名股东，满足至少有两名发起人。 2、通过现有主体整体变更或整体改制设立股份公司