AFP继续教育︰多层次资本市场下新三板交易实务解析答案2016.docx

1?????JXJYD4947 全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。（a） A 、正确 B 、错误 2?????JXJYD4948 四板市场，一般是指区域性股权交易市场，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。（a） A 、正确 B 、错误 3?????JXJYD4949 企业只需满足“设立满2年，业务明确，具有持续经营能力，治理机构健全，股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”等基本条件即可申请在新三板挂牌。（a） A 、正确 B 、错误 4?????JXJYD4950 新三板挂牌需要所必需的中介结构不包括（d） A 、主办券商 B 、律师事务所 C 、会计师事务所 D 、银行 5?????JXJYD4951 新三板挂牌公司控股股东及实际控制人，在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。（a） A 、正确 B 、错误 6?????JXJYD4952 公司进入全国股转系统挂牌一般需一年左右时间，申报材料提交股转系统通过反馈并同意挂牌转让一般需要2个月左右时间。（b） A 、正确 B 、错误 7?????JXJYD4953 作为多层次资本市场的一部分，“新三板”具有对接主板和创业板市场的功能定位，是通往更高层次资本市场的绿色通道。（a） A 、正确 B 、错误 8?????JXJYD4954 目前新三板的退市机制还不健全，正在建立。（a） A 、正确 B 、错误 9?????JXJYD4955 个人投资者投资新三板应具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。（a） A 、正确 B 、错误 10?????JXJYD4956 下列关于新三板股票交易的说法错误的是（d） A 、设定股份交易最低限额:买卖挂牌公司股票，申报数量为1000股或其整数倍 B 、挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式 C 、挂牌公司股东人数可突破200人 D 、股票转让设涨跌幅限制 11?????JXJYD4957 下列关于做市转让的说法不正确的是（a） A 、应当有3家以上的做市商为新三板挂牌企业提供做市报价 B 、其中一家做市商为其推荐券商或推荐券商的母、子公司 C 、做市转让方式下，在撮合成交时间内，投资者之间、做市商之间不得成交 D 、允许做市商间盘后互报成交确认的方式调节库存股票 12?????JXJYD4958 下列关于新三板企业定增的表述，错误的有（b） A 、企业可以在挂牌前、挂牌时、挂牌后定向发行融资，发行后再备案 B 、企业符合豁免条件则可进行定向发行，但需要审核 C 、新三板定增属于非公开发行，针对特定投资者，每次不超过35人 D 、投资者可以与企业协商谈判确定发行价格 13?????JXJYD4959 新三板灵活的直接融资制度包括定向增发、发行优先股和私募债（a） A 、正确 B 、错误 14?????JXJYD4960 银行切入新三板企业服务的金融产品不包括（b） A 、股权质押贷款 B 、发行优先股 C 、知识产权质押贷款 D 、应收帐款质押贷款 15?????JXJYD4961 新三板市场的分层将按“多层次、分步走”的原则，未来新三板将由多个层级的市场组成，每一层级市场分别对应不同类型的公司。起步阶段将挂牌公司划分为创新层、中间层和基础层，随着市场的不断发展和成熟，再对相关层级进行优化和调整。（b） A 、正确 B 、错误 16?????JXJYD4962 新三板挂牌企业符合条件可以在主板上市交易，主板上市企业也可以转向新三板挂牌，但需要监管部门审核。（b） A 、正确 B 、错误 17?????JXJYD4963 新三板企业定增豁免向证监会申请核准的条件是：发行后股东不超过200人而且一年内股票融资总额低于净资产30%的企业。（b） A 、正确 B 、错误 18?????JXJYD4964 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。从资本市场架构上也从属于主板市场。（a） A 、正确 B 、错误 19?????JXJYD4965 下列哪些企业不适合在新三板挂牌（c） A 、成立时间短，规模小，暂不符合创业板或者主板上市条件 B 、暂未盈利，但前景看好的高科技或创新型企业 C 、上市前股东人数超过50人且急需交易的公司，比如未清理职工股的老定向募集公司、城商行、农商行等 D 、符合创业板或者主板上市条件，但等不起排队时间，且急需交易和定向融资的企业 20?????JXJYD4966 下列关于主