银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准(2016年)剖析.docx

 PAGE \* MERGEFORMAT 18 附件 银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（2016年） 项目细目分值考核指标详细标准评分办法主要参考文件依据备注业务合规30分综合业务2分2分跨国公司外汇业务的合规性1.是否按规定办理国内、国际外汇资金主账户开立业务；2.是否按规定办理国内、国际外汇资金主账户收支业务；3.是否按规定做好外债、对外放款融出入资金额度控制；4.是否按规定办理国内国际外汇资金主账户结售汇业务；5.国际外汇资金主账户吸收的存款是否按照额度要求在境内使用；6.是否按规定留存相关资料备查。1.未按规定开立国内、国际外汇资金主账户的每发现1次扣0.5分；2.未按规定办理国内、国际外汇资金主账户收支业务的每发现1次扣0.5分；3.未按规定做好外债、对外放款额度控制的每发现1次，扣0.5分； 4.未按规定办理结售汇等业务真实性审查的每发现1次扣0.5分；5.违反国际外汇资金主账户境内运用的，每发现一次扣0.5分； 6.未按规定留存相关材料备查的每发现1次，扣0.5分；本项总分扣完为止。《国家外汇管理局关于印发跨国公司外汇资金集中运营管理规定的通知》（汇发[2015]36号）　国际收支7分7分结售汇等业务办理的合规性1.办理即期结售汇业务和