wto体制下的贸易政策透明研究_1.docVIP

WTO体制下的贸易政策透明研究 透明原则是WTO多边贸易体制的一项基本原则。学者们在讨论WTO的基本原则时都会将其列为其中，但很少对透明原则及透明程序作较为深入的研究。而WTO的实践显示，各成员在履行透明义务方面存在着严重问题。如何认识和解决这些问题，值得我们认真研究。首先，本文论述透明原则对于多边贸易体制的价值，其次，详尽论证各种透明程序的要求及其特点，再次，分析透明义务在履行方面所存在的严重问题及其原因，并提出改进的建议，最后，讨论中国承担的透明义务及如何适应WTO的透明要求的问题。 　　　　一、贸易政策透明对于多边贸易体制的价值 　　立法、决策及其实施过程中的透明度是民主制度的精华之一，因为只有保持决策及其执行的透明，才能保证社会成员获取足够的信息资料以便于参与对社会的管理，也才能使社会成员更好地遵守政策法律，同时能够提高社会成员在参与社会生活和进行经营活动中的安全性和效率。无论在国内社会还是国际社会中都是如此。在WTO体制中，保持贸易政策透明成为一项基本原则，它对于多边贸易体制的重要价值具体体现在以下方面。 　　（一）透明原则适应了经济生活对政策法规的可预见性和稳定性的要求 　　政策法规的可预见性和稳定性是市场活动和自由竞争的一项基本要求和必不可少的前提条件。国际经济交往、交易过程复杂，而各国法律规则不同，导致国际经济交往往往有很大的风险，政策法规的可预见性和稳定性就显得尤为重要。国际贸易的实践证明，贸易政策的不透明不仅增加了国际贸易的风险，更严重的是，它成为一些国家实施贸易保护主义的手段。一国内部或少数国家之间的“暗箱操作”往往会改变竞争条件，扭曲正常的国际贸易关系。 　　（二）保持贸易政策透明是监督各成员贸易政策的基本手段 　　保持贸易政策透明使得各成员的贸易政策被置于国际社会的监控之下，这种监控形成的压力制约了成员政府的行为，有利于防止歧视性的行为出现，也有利于及时发现违反义务的行为。在由透明程序、贸易政策审议机制、行政机构的一般审查程序和争端解决机制组成的WTO监督机制中，透明程序处于一种基础性地位，它可为其他监督程序发挥作用提供条件。 　　在阐述透明原则的意义时，有一种颇为流行的观点，即认为规定透明原则的目的在于防止缔约方或成员之间进行不公平的贸易，从而造成歧视的存在。（注：参见伯纳德·霍克曼、迈克尔·考斯泰基：《世界贸易体制的政治经济学》，法律出版社1999年第1版，第37页。汪尧田、周汉民主编：《关税与贸易总协定总论》，对外经济贸易出版社1992年第1版，第35页。曹建明、贺小勇著：《世界贸易组织》，法律出版社1999年9月第1版，第95页。）从上述分析可以看出，透明原则的价值和意义远不限于此。 　　　　二、透明程序 　　透明程序经过了从GATT到WTO的发展和演变。GATT1947所规定的透明程序主要是公布和通知。在经过东京回合和乌拉圭回合的发展后，透明程序大为丰富，已经形成了比较完善的透明程序体系。 　　（一）公布(publication)。GATT1994第10条、GATs第3条和TRIPs第63条分别是货物贸易领域、服务贸易领域和知识产权领域透明义务和透明程序的核心条款。第三条规定，与各该协议有关的法律、规章、普遍适用的司法判例与行政裁决及国际协议都必须公布。 　　同时，上述三个透明条款规定了透明义务在原则上相同的例外，即并不要求各成员披露那些会妨碍法律执行，或违反公共利益，或会损害公私企业合法商业利益的机密资料。应该说，这些规定是笼统的，对于哪些内容符合上述机密要求，只能结合具体情况去分析。实践中，这可能会引起成员之间的争议，也可能多少会对透明义务的履行产生一些消极影响。 　　（二）通知(notification)。WTO各协议规定的通知条款遍布于WTO各协议。据统计，在整个WTO多边协议中，有关货物贸易的通知要求达175项，加上服务贸易和知识产权领域，共计215项通知义务。（注：赵维田著：《世贸组织的法律制度》，吉林人民出版社2000年第1版，第136页。）这些条款要求成员在事先或事后必须将其所采取的贸易措施通知WTO秘书处，或相关的理事会或委员会，或其他成员。 　　乌拉圭回合《关于通知程序的决定》规定建立一个“通知登记中心”，由秘书处负责，其职能是：接受各成员的通知；每年告知每一成员下年必须履行的定期通知义务；就成员尚未履地的通知义务提请其注意。任何有资格的成员可以请求其提供某成员所作通知的信息。 　　作为实现透明的方式，通知与公布有两点显著区别。首先，公布的内容一般主要是成员所制定和实施的比较重大的政策法规，它们往往有普遍和较长期的适用性和较大的稳定性，而通知涉及的多是政府机构所制定的适用时限较短的具体贸易措施，或者只是某一特定政策的实施状况。当然，这一区别只是相对的，并非总能截然分