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　　浅论技术标准中专利许可的法律问题 [摘要]随着科学技术的不断进步,技术标准对市场和竞争发挥着越来越重要的作用。技术标准成为技术性贸易壁垒的重要组成部分,在国家专利战略和产业发展中具有重要作用。而专利在技术标准中发挥了关键的作用,甚至能够左右一个技术标准的建立。随着标准与专利的融合,出现了专利权人在标准推广过程中的许可问题。文章从技术标准与专利的融合入手,分析二者结合后在技术标准中存在的专利许可问题,并针对拒绝许可、强制许可的问题提出对专利许可进行完善的具体措施,以期在保障权利人利益的前提下推动科技进步,真正使专利技术造福人类。 　　[关键词]技术标准;专利许可;拒绝许可;强制许可 　　[作者简介]杨异,大连理工大学人文学院法律系讲师,博士在读;王学先,大连理工大学管理学院法学所所长,副教授,法学硕士,辽宁大连116024 　　[中图分类号]D90　[专利权滥用的行为,应当受到反垄断法的规制。认定拒绝许可构成知识产权滥用可以参考以下因素:主观方面,权利人是出于维持自己的垄断地位、限制竞争对手合理竞争目的而拒绝许可,即所谓的“垄断图谋”;客观方面,权利人所持有的专利构成其竞争者正常竞争过程中的瓶颈,竞争者不能以其他任何合法途径逾越,并且竞争者以合理条件请求专利权人专利许可遭到拒绝。也有学者认为知识产权拒绝许可行为需有以下构成要件:企业具有市场优势地位,且从事了拒绝许可的行为,拒绝许可行为限制了竞争,不存在客观的合理性。笔者认为较之前者的界定,后者更具可操作性。在实践中更容易把握区分,从而认定拒绝许可行为。 　　2、歧视性许可,如前所述,专利权人享有交易自由,有权针对不同的许可对象给出不同的交易条件。但当专利成为标准的一部分后,交易自由要受到一定的限制。如果专利许可方没有正当理由而对条件相同的交易对象提供不同的价格或其他交易条件,导致有些被许可人处于不利的竞争地位,就可能被认定为歧视性许可。市场中的各企业、利益团体纷纷采用新技术,制定标准化战略,目的就是扩大影响力,占有市场。在进行许可之前,专利权人必然会对申请人的生产能力、销售范围、发展计划等情况进行了解,权衡许可后专利使用人是否会冲击自身的发展、削弱竞争力、分割市场,作为许可与否的参考。如果申请人的实力与专利权人相差甚远,即使许可也不会损害自身利益,构不成值得顾虑的威胁,那么专利权人将乐于从许可中获取专利使用费。但若是实力相当的申请人希望获得该专利许可,情况就有所不同。然而在没有正当拒绝许可的理由时,专利权人选择以苛刻的条件为难申请人,设置市场准入障碍,维护自身的市场占有率。专利权人虽然没有拒绝许可,但实质上阻碍了公平竞争,理应受到反垄断法规制。 　　3、排他性许可。排他性许可是指限制、阻止与自己签订协议的对方当事人购买或销售其他竞争者的商品。排他性许可在实践中大量存在,通常是以反不正当竞争来定性处理。其中危害较大,后果比较严重的排他性许可主要体现在专利与技术标准结合中。在标准许可条件下,排他性交易可能影响标准在产品市场上的竞争。在市场上互相竞争的产品可能使用不同的标准,这些产品的逐渐演变形成了标准的竞争。如果领先进入市场并具有市场支配力的标准在许可使用时采用排他性交易政策。对于依据市场支配力较小的标准进行生产的产品而言,销售几率将受到很大限制,从而产生实质排他交易效果,明显限制竞争。即使后一类标准采用的技术更为先进,但其市场份额和标准效果会受到明显削弱。排他交易严重阻碍了技术创新,是抢占垄断地位的手段之一,构成对专利权的滥用。 　　 　　(二)强制许可中存在的问题 　　专利强制许可系指一国的专利行政部门依照法律规定,可以不经专利权人的同意,直接允许申请人实施专利权人的专利技术的一种行政措施。专利权的强制许可制度是维护国家和公共利益,促进专利技术的推广利用,防止专利权人滥用权力的重要保障措施,是专利制度的重要组成部分。强制许可的本意就在于为照顾公共利益而对私人利益予以限制以寻求两者的平衡。TRIPS协议允许成员方行使强制许可,但对强制许可的使用权、限制、程序、补偿金等作了比较高的规定。TRIPS的立法标准本身就是比较高的,我国在制定相关法律时却制定更加严格的规定,如可以发布强制许可的事项范围小。从TRIPS协议来看,发布强制许可是成员方的权利。拒绝交易、国家紧急状态、非常紧急状态和非商业目的使用只是其中最典型的方式,而不局限于此。而我国却仅仅规定了4种情况,甚至常见的兜底条款都没有。另外,我国相关法律规定对强制许可申请人的资格要求过高:首先要求强制许可申请人必须是“单位”,其次要求该单位必须“具备实施条件”。TRIPS协议中对强制许可申请人仅规定了“拟使用者”的概念,并没有明确强制许可申请人需要具备的资格条件。 　　 　　三、技术标准下专利许可存在的主要问