2014年7月董秘培训终稿辩析.ppt

董事会秘书的权利、义务与法律责任 上海证券交易所上市公司监管一部 吴 祺 2014年7月31日 目 录 一、董事会秘书（长）的法律地位 二、董事会秘书的权利 三、董事会秘书的义务 四、董事会秘书法律责任 五、交易所的惩诫 法律不是道德或伦理问题。它的作用是制定 规则，规则的意义不在于告诉社会成员如何 生活，而是告诉他们在规则遭到破坏时他们可以预期会得到什么。 一、董事会秘书的法律地位 董事会秘书的法律地位：公司高级管理人员 -- 2005年新《公司法》124条。 １、董事会秘书制度设立的历史沿革： “董事会秘书”最早出现在1993年《深圳经济特区股份有限公司条例》 境外上市的外资股-- 1994年《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》《到境外上市公司章程必备条款》 境内上市的外资股—1996 年3月上海证券交易所发布了《关于 B 股上市公司设立董事会秘书的暂行规定》 境内上市的内资股-- 1996 年8月，上海证券交易所发布了《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（试行) 》 1、董事会秘书制度设立的历史沿革 2001年深沪证券交易所修订的《股票上市规则》---2002/2004/2006/2008年沪深证券交易所修订的《股票上市规则》 2005年，公司法从法律意义上正式确定了董事会秘书的职责，并且规定了董事会秘书高级管理人员的法律地位。 2008年上海证券交易所修订《股票上市规则》将董事会秘书定义为“ 信息披露部门负责人”； 2008年12月１日发布了《上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法》；12月4日，上交所发布了《上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法》. 2011年4月《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》进行了修订。 ２、董事会秘书的任职资格 准入门槛的提高： 积极资格（上市规则和公司章程规定） 消极资格（新公司法147条及有关规定） 积极资格 董事会秘书的积极资格: （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得本所认可的董事会秘书资格证书。 董秘取得资格证只是其任职条件之一，是否适合担任董秘应由交易所根据任职条件审核。 ２、董事会秘书的任职资格 具有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上； （六）本公司现任监事； （七）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。。 《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形： 1、无民事行为能力或者限制民事行为能力 2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； 3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 4、任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； 5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。 ３、董事会秘书的聘任 聘任：1、时间要求：首发3个月内 　　　 前任董秘离职3个月内。 　　　2、董事会推荐并聘任。 　　　3、董事会秘书空缺期间的处理： 　　　 （1）指定代行：上市公司应当及时指定一名董事或者高级 管理人员代行董事会秘书的职责； 　　?　 （2）默认代行：董事会未指定代行董事会秘书职责的人员 或董事会秘书空缺时间超过三个月的，公司法定代表 人应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事 会秘书。 ４、董事会秘书的解聘程序 ?1、?董事会秘书具有下列情形之一的,上市公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘: ?（一）本办法第七条规定的任何一种情形； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 上市公司解聘董事会秘书应当有充足的理由，不得无故将其 解聘。董事会秘书被解聘或者辞职后，在未履行报告和公告 义务，或