《基金法律法规、职业道德与规范》九模考卷(含答案、解析)精选.docx

单选题(共100题，每小题1分，共100分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1．下列关于基金监管的叙述中，正确的是（　　）。A．市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效B．政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C．基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D．保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉2．下列属于部门规章和规范性文件的是（　　）。A．《基金经理注册登记规则》B．《证券投资基金管理公司管理办法》C．《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D．《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》3．基金业协会的执行机构为（　　）。A．理事会 B．董事会C．监事会D．会员大会4．下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（　　）。A．中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B．管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C．未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司D．基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准5．证券基金机构监管部主要负责（　　）。A．制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审