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ＦＤＩ技术外溢在我国的研究与发展 　[摘 要] FDI技术外溢是外国直接投资内含的无形资本非愿性扩散。本文叙述了FDI技术外溢 理论 研究 方法 及主要观点，重点 分析 了FDI技术外溢存在性和 影响 因素，并客观评估了我国的FDI技术外溢效应。 　　[关键词] 外国直接投资（FDI） 技术外溢 吸收能力 　　 　　一、引言 　　作为国际资本流动的主要形式，外国直接投资（FDI）对东道国 经济 发展 影响一直受到各国经济学家的重视。FDI的技术外溢效应是指通过技术的非自愿扩散，促进东道国技术水平和生产力水平的提高。利用FDI的技术外溢效应提升本国 企业 的技术水平，是我国“以市场换技术”引资政策的重要依据。然而，改革开放30年来的实践表明，FDI的技术外溢效应的发挥需要一系列的前提条件，因此，必须对FDI的技术外溢的实现途径、发展机制和影响因素进行深入研究。对FDI技术外溢 问题 的研究， 目前 已成为理论界和实业界的一个热点。MacDougall(1960)第一次明确提出东道国的技术外溢效应问题，并且认为技术外溢是指技术提供方非自愿地提供技术给受让方的而技术提供方享受不到回报的行为。Magnus Blomstrom和AKokko(1996)指出，FDI技术外溢效应是指外资企业的进入使得东道国本土企业有可能获得劳动生产率方面的进步。随着经济和 社会 的发展，国内有关FDI技术外溢对我国技术进步作用的研究正方兴未艾。 　　二、FDI技术外溢效应的存在性研究 　　有关FDI技术外溢效应存在性的研究始于20世纪60年代，到90年代逐渐成熟，21世纪又有新的发展。众多学者利用各国截面、时序数据或平行数据对FDI技术外溢进行了实证检验，结果发现流入发达国家的FDI对东道国企业普遍存在技术外溢效应。但对委内瑞拉、墨西哥、印度等发展 中国 家的检验结果却不支持FDI技术外溢假设，或者发现FDI的技术外溢效应比较微弱、只在一定条件下成立。FDI是否带来我国的技术进步，学者之间也存在不同观点。 　　1.正效应 　　FDI能够促进创新能力，这是大多数研究的共同结论，而且无论是在企业层次上的研究，还是在产业或者国家层次上的研究，似乎都证实了这一点。从生产率提升的角度来研究FDI与我国生产率增长之间的关系的 文献 ，几乎无一例外地认为外资对中国生产率增长的贡献为正。从我国的研究开发活动方面，由于投资国公司在我国的研究开发中心具备提高有关产品的国际竞争力，中心本身的地位及其与东道国本土的科研教学或经营实体有较密切的业务合作关系，其内部研发人员具有不断本土化趋势等优势，这些研发中心的溢出效应和外在效应（示范效应）必然会对中国企业的技术能力产生正面的影响。另外，从内生经济增长理论来看，FDI能促进内生技术溢出和技术进步，从而成为内生经济增长的重要源泉。国内实证研究结果也表明，FDI流入增长对我国经济增长和全要素生产率增长具有明显促进作用，其原因与FDI流入规模和我国的人力资本水平有关。 　　2.负效应或效应不明显 　　持此论者大多是从单纯的理论推理和现实观察中得出自己的结论的，而且往往更为看重案例分析的重要意义。中国虽然在利用FDI的同时，引进了国外相对先进的技术和管理经验，使中国整体技术水平得以提高，在一定程度和一定范围内起到了推进企业技术进步的作用，但作用效果并不明显。从目前研究来看，我国西部还未跨越使外资产生外溢效应的“发展门槛”，外资在该地区产生了不太显著的负效益和存在“门槛效应”。 　　三、FDI技术外溢影响因素研究 　　在对外商直接投资技术外溢做进一步研究中发现，外商直接投资的技术外溢不是自动产生的，而要受到其他因素的制约。 　　1.东道国的吸收能力 　　东道国FDI的吸收能力主要体现在五个方面。(1)在人力资本方面，跨国公司的先进技术要在发展中国家得到 应用 必须要求东道国具备充足的人力资本，否则东道国对跨国公司先进技术的接受和运用将会受限;(2)在 学习 能力方面，认为外商直接投资技术外溢的有效程度取决于东道国“干中学”的能力和经验的积累;(3)在尝新利益分配方面，跨国公司的技术外溢效应使得创新在东道国变得有利可图;(4)在技术差距方面，国际直接投资对东道国的技术溢出效应主要取决于投资国和东道国之间的技术差异，相对于技术较落后的东道国来说，技术转移对技术较先进的东道国经济增长的正面效益要来得小。 　　2.技术外溢的空间约束特征。 　　跨国公司在东道国购买的中间品份额明显受公司总部与其在东道国的工厂距离的影响，在罗马尼亚，来自美国、亚洲的投资者其垂直溢出程度高于欧洲的跨国公司，因为前者的投资国离罗马尼亚更远，另外包括部分外国投资者母国而不是全部国家的优惠贸易安排，很可能影响跨国公司的资源模式。例如