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第十二章 社区治理的工具 一、什么是政策工具？Policy instrument 政策工具：政府在贯彻政策过程中可供选用的实际方式和策略。 例如：污染问题 大众运动、管制、直接补助（污染企业采用更加安全的生产技术） 阅读书籍：B.盖伊.彼得斯：公共政策工具，中国人民大学出版社，2007年版。 政策工具的分类 Michael Howlett and M. Ramesh 将国家直接提供服务的程度作为标准 低强制水平 高强制水平 志愿型工具 混合型工具 强制型工具 志愿型政策工具 1 政府面对一个公共问题，有时采取“不作为”的态度，有非政府的主体承担，可以到达更好的政策效果。 2 在经济和社会政策方面，采用较多的 志愿型政策工具 3 特点：效益、维护个人自由、强化家庭和社区团结 志愿型政策工具 家庭和社区 儿童、老年人、病人一般由家庭照料 政府的角色：提倡、提供财政支持 1978年，美国向家庭转移的金钱、食品和住房，价值860亿美元 老年人照料服务80%由家庭承担 优点：低成本、质量高、政治支持 弱点：弱政策工具，无法对付复杂的经济问题，有效性的问题，公平性的问题 因此，面对复杂的社会问题，必须将家庭、社区的政策工具与其他工具结合起来使用。 志愿型政策工具 志愿组织 慈善、非营利组织 市场 优点：有效性 弱点：公平性的问题，公共物品的问题：例如国防、治安、街道灯光等 需要将市场工具与其他工具结合使用 强制型政策工具 管制： Michael Reagan 的定义 政府通过专门的机构，持续的行政行为，对要求私人或机构做出某种行为，或多某种行为进行限制。 US Independent Regulatory Commission 管制的形式：规章、标准、许可、禁令、法令、行政命令等 强制型政策工具 管制： 最常见的是经济管制 另外：社会管制 关于健康、安全、社会公正（歧视）等 社会管制举例：食品安全、职业危害、水污染、空气污染、噪声污染、性别与种族歧视、扫黄。 强制型政策工具 公共企业： 国有企业（SOEs） 国有企业的定义： （1）公共产权； （2）政府的直接控制和管理； （3）产品和服务可供销售（而不象国防等公共产品） 强制型政策工具 政府直接提供：direct provision 政府财政支持的人员，直接向民众提供公共服务。 例如：国防、外交、治安、消防、社会保障、教育、公共土地管理、停车场和道路管理、人口和地质普查。 混合型政策工具 将志愿型和强制型工具结合起来 信息和劝服 向个人和企业提供信息，以期改变其行为。 例如：旅游信息、政府项目信息、经济和社会统计信息政府向公众发布，个人自己做出决策 一些信息； 针对专门的对象：吸烟有害健康 混合型政策工具 混合型政策工具 补贴(subsidy) 向个人、企业和组织进行的各种财政转移，可以是政府直接转移，也可以由政府指令个人、企业和组织进行转移 目的在于：鼓励政府欢迎的行为；引导个人的行为 主要形式：项目拨款、税收激励、供应券、贷款等 混合型政策工具 3 产权拍卖（Auction of property rights） 市场是资源配置的最佳手段，在市场机制不存在的情况下， 政府通过拍卖产权来建立市场 机制：制造人为的稀缺性，使价格机制发生作用 例如：对污染的控制，政府控制污染总量，企业通过购买份额进行污染性生产 例如：控制城市汽车使用量 混合型政策工具 4 税收和使用者付费 作为政策工具的税收手段，激励或阻止某种行为 收入税收 使用者付费：污染 城市交通：新加坡、伦敦（拥堵费） 二、公共政策工具的选择 1 相当多的政策目的，可以通过各种政策工具达到； 2 政府的工作就是在各种政策工具选择一种或多种； 以医疗服务为例 公共政策工具的选择：医疗服务 志愿型工具 混合型工具 强制型工具 家庭服务 大病救助 健康教育 社区医疗 补助穷人 管制医生与医院 公共政策工具