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论构建中国中小企业技术创新新框架 论构建中国中小企业技术创新新框架 2001-07-18 1.引言 江泽民总书记多次指出：创新是一个民族的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。中小企业占我国企业总数的98.5％、职工人数的75％、资产总额的50％、产值60％、工商税收的40％，在经济发展中具有重要地位和特殊作用，其技术创新便成为当前迅速提高企业竞争力的一个重要问题。企业技术创新一般而言是一个系统工程，OECD在1997年的“国家创新体系”报告中指出：创新是不同主体和机构间复杂的互相作用的结果。它并不以一个完美的线性方式出现，而是系统内部各要素之间的互相作用和反馈的结果。从创新的内容看，主要有产品创新、工艺创新、高新技术创新等内容；创新实现的形式或者是企业自身R＆D，或者是技术转移；创新的个体除了企业外，还有国家政府、技术研究机构、大学。中介机构；创新的实现环境包括了所有相关的法律。金融、文化等外围环境。此外，与大企业相比，中小企业技术创新有其特殊性，特别是其“弱性群体”的地位使之创新体系比大企业更需以政府创新战略为引导、以创新政策为支持、以企业为主体、以市场为激励机制、以推动知识的流动为核心、以创新的法律人文环境为保证。因此，本文拟构建我国中小企业技术创新的新框架。 2.构建我国中小企业技术创新框架的必要性 2．1有利于培养中小企业的核心竞争力 核心竞争力，从根本上而言，是企业独特的知识和技能的集合，它对企业的作用在于动态的整合资源的能力，提供和企业环境变化相适应的能力。这种特殊的能力还在于从企业的基础就开始致胜竞争对手的力量。由于核心竞争力的知识性，因而它使企业的优势表现更多的是知识或积累性技能的力量。从而，核心竞争力不仅是竞争优势的根，而且也是企业竞争之源。用核心竞争力可以有效地说明企业战略形成的竞争优势。在这种思想框架中，企业的竞争优势分为三个层次：基层是核心竞争力，中层是核心产品，外层是最终产品和服务。从这一点来看，可以把企业竞争力看作是三个层次竞争优势的总和。因此，构建中小企业技术创新新框架，可以为中小企业提供有利于其创新的宽松环境，使之针对外部环境的变化进行对内部资源的整合，形成其核心竞争力，可望获得市场经营的超额利润。 2.2有利于中小企业参与球竞争 随着我国即将加入世界贸易．组织（WTO），我国企业面临的竞争加剧，不仅面临国内竞争，而且面临来自国外跨国公司的竞争。但是，参与全球竞争，并不意味着必须是“航空母舰”才行。中小企业在国际竞争中同样可以具有很强的竞争能力。例如，德国有一小镇，人口5万多人，镇上有几十家小企业生产航空铆钉，由于不断创新，其产品质量非常好，品种又齐全，因此它们占领着世界航空铆钉市场份额的80％以上。所以，构建中小企业技术创新新框架，增强中小企业的创新能力，使其更好地参与全球竞争，因为竞争优势不仅有规模优势、技术优势，还有专业化的优势、目标聚集的优势。 3.中小企业技术创新新框架主要包括的内容 3.1以中小企业自身技术创新的行为主体 中小企业的创新行为是技术创新大框架的核心，而执行企业技术创新职能的是中小企业的企业家。只有企业家才能与创新所需的经济资源进行组合和配置，企业技术创新才有具体的实现形式。然而，决定中小企业进行技术创新的最终因素是企业的制度，尤其是企业家的激励和约束机制。如企业不属于委托一代理关系，则企业的技术创新取决于所有者对市场发展的认同；如企业存在股东与经理的激励约束关系，则企业的技术创新由股东与经理所确立的激励方案决定。一般情况下，两者之间都会在掌握的信息量上寻求最佳激励方案。目前，比较有效的对于企业经理人员的激励方法是股票期权，即将公司的业绩指标与行权价联系起来。这种行权价格将根据未来时期特定的财务指标的变化而变化。其激励的逻辑是：期权获受人的表现愈佳一特定财务指标增长愈快期权的行权价愈低一期权市场价格与行权价的价差愈大一获利愈多一激励效果愈好。目前，我国企业一些试验的认股期权计划在行权价格的确定方面基本上采取了国际通行的方法，即以股票市场价格作为定价的基础。如上海贝岭的虚拟股票期权计划中其行权价确定为行权前3天或5天的二级市场平均收盘价格。武汉国有资产管理公司的可即刻行权股票期权的行权价格被确定为该企业年报公布后一个月的股票平均价。对于非上市公司中行权价的确定，美国通常采用的方法是对企业的价值进行专业的评估，以确定企业每股的内在价值并以此作为股票期权行权价与出售价格的基础。我国在行权价与出售价的确定上通常采用每股净资产值作为主要的、甚至是惟一的依据，一些企业的股票期权的行权价格干脆就简单地确定为普通股票的面值，而没有考虑到未来收益的估算。 3．2以