耶克式自发制度生成论的博是弈论诠释——评肖特的《社会制度的经济理论》.docVIP

耶克式自发制度生成论的博弈论诠释——评肖特的《社会制度的经济理论》 R 只有在下列条件下而成为 人口 P 中的共同知识时，它才成为一种institution：（1）每个人都遵同R；（2）每个人都预计他人会遵同R；并且（3）因为 Γ 是一个协调问题，而一致遵同又是Γ 中的一种协调均衡，或者在他人遵同 R 的条件下每个人又乐意遵同它，或者（4）如果任何一个人偏离了R，人们知道其他人当中的一些或全部将也会偏离，在反复出现的博弈Γ中采用偏离的策略的得益对于所有当事人来说都要比与R相对应的得益低。” 论文联盟www.LWLM.com编辑。 　　比较一下刘易斯对“convention”定义和肖特对“institution”的界说， 经济 学 的业内人士马上就会看出，肖特无非是对前者加了一个多人协调博弈尤其是重复囚犯困境博弈中的“帕雷托条件”。只是加上这么一个简单的条件，却意义深远。这实际上意味着“institution”（的存在）就意味着对 市场 博弈局中人的一种行动的“（潜）规则约束”（当然，正如我们下面将要展开讨论的那样，这种理解也还有许多问题）。从对这一定义的注脚解释中，肖特对此做了说明。肖特（Schotter, 1981, pp. 165-166）解释说，他的这一定义与Blaine Roberts 和 Bob Holdren （1972，p. 120）两位论者所提供的下面的定义是一致的： 　　“一种institution被定义为适用于已建立起来的惯例（practices）或情形（situation）以及为一个 社会 系统里的成员所一般接受的规则系统。人们相互交往的这些标识（guidelines）抑或可以为 法律 、宪章、 宪法 等等所明确界定，抑或对某一特定的 文化 （比如习俗、显俗、一般为人们所接受的 伦理 原则等等）来说是隐含着的。关键在于，an institution 标示了能被预期到的个人或群体行动的结果。给定一种业已存在的institution，个人或群体在一定程度上知道他（们）的活动将引起如何反应。” 　　很显然，如果说在肖特本人对“institution”的定义中还不能明显地解读出它是指一种对一个群体和社会中所业已形成并存在的习俗和惯例加以肯定并为其中的所有或绝大部分成员所一般接受的规则系统的话，在Blaine Roberts 和 Bob Holdren的定义中，已非常清楚地表露出了他的这一理解。很显然，这种肯定、界说、规约并维系着作为一种社会事态、一种情形的习俗和惯例的规则系统，就恰恰对应古 汉语 本来意义上的“制度”。基于这一点，笔者认为，陆铭和陈钊两位译者把肖特的这部著作及其书名中的“social institutions” 翻译 为中文的“社会制度”，是合适的。换句话说，肖特心目中的“institutions”，基本上对应汉语“制度”一词所涵指的现实对象性。 　　然而，这里需要指出的是，肖特教授对标准欧洲通语中的“institution”概念的这种博弈论规范 语言 的理解和界定，不是没有问题的。现在看来，主要问题有以下两点： 　　第一，在理解什么是“institution”问题上，肖特教授想努力区分“convention”（惯例）与“institution”，但实际上他并没有真正将二者区分开。其原因是，在以中文“制度”相等价涵义上理解并依此界定“institution”时，他并没有认识到“institution”与“convention”的主要区别在于前者是一种“formal rules” 即“正式规则”（常常是以书写语言写下的规则）；而后者则是一种“informal rules”即非正式规则（至少他在这部著作中没明确地这样做）。而“正式规则”和“非正式规则”的区别，恰恰在于后者往往是当事人自觉遵从的规则且遇到违反这种规则而侵犯了他人的权利和利益时，除了自我意识中的 道德 不安和受侵害方的报复外，并不存在第三方（主要是权威者如法院、政府、和其它高位的权力体或个人）对这种“规则”的强制推行（enforcement），而作为“正式约束规则”的“制度”（institution）恰恰隐含或预设了这第三方的存在。换句话说，没有第三方强制推行、支持和实施，某些“institutions”永远不会是“制度”，而只是一种“convention”，即惯例和“非正式约束”（或言“非正式规则”）。在这个问题上，美国当代著名语言学家塞尔（John Searle）对“institution”的理解就比肖特教授前进了一步。应该说，塞尔和肖特对英文“institution”的理解在精神上是一致的，即指同一个东西：作为一种正式约束的“制度规则”和由这种正式规则支撑着的作为一种社会生活中实存的一种建制结构的综