非上市公司股份转让业务介绍.ppt

四、报价转让业务流程介绍 （一）股份报价转让开户 （二）营业部自然人监控制度 （三）股份报价转让委托 （四）股份报价转让成交 （五）股份报价转让结算与交收 四、报价转让业务流程介绍 （一）股份报价转让开户 1、投资者申请参与股份报价转让业务时，营业部须按照《华安证券客户适当性管理暂行办法》(华安证【2010】496号)的规定，指导投资者填写《风险承受能力评估问卷》，对投资者的风险承受能力进行评估。 注：只有风险等级为进取型或激进型的投资者，才可以参与代办股份转让业务，风险等级属于进取型以下的投资者，在营业部已充分揭示代办股份转让业务风险后仍坚持申请的，营业部须向客户提示风险承受能力不匹配，要求客户签署《客户产品风险不匹配确认声明》后方可接受其申请。 2、已在营业部开立深圳证券账户以及资金账户的投资者，申请参与股份报价转让业务的，须携带有效身份证明文件和深圳证券账户卡到营业部亲自办理。 3、营业部向投资者说明投资风险自担的原则，提醒投资者特别关注非上市公司股份的投资风险，详细讲解风险揭示书的内容，指导投资者签署《报价转让特别风险提示书》及《报价转让委托协议书》，然后开通股份报价转让业务权限“a股份报价委托”**在开通“a”权限前要在“三板合规证券账户查询”中查询客户是否满足自然人监控制度的要求。 4、申请参与股份报价转让业务的投资者尚未在营业部开立资金账户，营业部须先按照公司的相关规定为投资者开立资金账户；若投资者没有开立深圳证券账户的，还须同时为其先开立深圳证券账户。 5、持有原股份转让账户的投资者申请参与股份报价转让业务的，须先开立资金账户。 （1）若投资者在营业部没有开立资金账户，按以下程序办理： ①指导投资者签署《报价转让特别风险提示书》及《报价转让委托协议书》，并要求投资者提供有效身份证明文件及原股份转让账户卡； ②营业部按照公司的相关规定为投资者开立资金账户，再为投资者添加原股份转让账户。 （2）若投资者在营业部已开立资金账户并申请将原股份转让账户添加到原资金账户的，按以下程序办理： ①指导投资者签署《报价转让特别风险提示书》及《报价转让委托协议书》，并要求投资者提供有效身份证明文件及原股份转让账户卡。 ②营业部按照公司的相关规定将原股份转让账户添加到原资金账户中。 6、代办股份开户完成后，营业部须按照公司的相关规定将投资者提供或签署的相关有效身份证件复印件、开户资料、《报价转让特别风险提示书》以及《报价转让委托协议书》等相关资料留存归档并扫描上传。 四、报价转让业务流程介绍 （二）营业部自然人监控制度 1、股份报价转让业务实行投资者适当性制度，参与挂牌公司股份报价转让的投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力。投资者参与报价转让业务，可以是下列人员或机构： （1）机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等； （2）公司挂牌前的自然人股东； （3）通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东； （4）因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东； （5）协会认定的其他投资者。 挂牌公司自然人股东只能买卖其持股公司的股份。 2、对于自然人投资者申请参与报价转让业务的，营业部须充分了解其财务状况和投资需求、揭示投资风险，对其身份证、证券账户卡、持有挂牌公司股份相关证明资料或法律文书进行核查，以判断该自然人投资者是否符合第五条的规定。经核查符合规定的，接受该自然人投资者的申请；对于不符合规定的客户，营业部应向其解释报价转让业务的相关监管规定，暂不接受其申请。 四、报价转让业务流程介绍 3、营业部与自然人投资者签署报价转让委托协议时，须告知自然人投资者只能买卖其在代办股份转让系统持有或曾持有股份的挂牌公司股份，不得买卖持股公司股份以外的其他挂牌公司股份。自然人投资者全部卖出其持股公司股份后，仍可以买入该公司股份。 四、报价转让业务流程介绍 （三）股份报价转让委托 1、投资者可以通过柜台委托、网上委托等多种委托方式进行报价委托。报价委托分意向委托、定价委托和成交确认委托。 意向委托是指投资者按照指定价格和数量发出的买卖股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。（刷卡、热自助委托不支持查询意向委托） 定价委托是指投资者按照指定的价格发出的买卖不超过指定数量的指令。成交确认委托是指投资者买卖双方达成成交协议，或投资者拟与定价委托成交，发出的以指定价格和数量与对手方确认成交的指令。 2、意向委托和定价委托须注明证券名称、证券代码、证券账户、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系方式等内容。 成交确认委托须注明证券名称、证券代码、证券账户、买卖方向、成交价格、成交数量、拟成交对手的主办券商等内容。 四、报价转让业务流程介绍 3、报价委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为3万股