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采购过程审核 相关文件documents 过程流程process 目前现状present condition 改进建议improve suggestion 一、相关文件 二、过程流程 三、目前现状 3.2潜在供应商评审 3.3技术协议 3.4合格供应商 3.5进货检验 3.6采购 3.7PPAP 四、改进建议 4.5改进进货检验的方式，根据供应商评价结果对进货进行免检、验证或减少频次。使进货检验做的有效。 4.6采购计划应该考虑生产计划、安全库存、最高库存以及供应商路途的远近等因素，尽量降低库存，减少浪费。 4.7建立各种外协件的最高库存指标以降低库存，确保先进先出的实施，同时当外协件技术状态发生更改时，能在确保更改尽快实施（经了解经常发生库存有3千件以上而导致技术更改未能有效实施） 4.8规范内部的设计更改及工艺更改，明确提出更改实施之前进行风险风险分析，并进行评审、验证、确认，严格按设计更改流程执行。 * 时间：2006.10.5－2006.10.7 NBW060602 执行不到位 公司 质量信息处理管理办法 GLP10 执行不好 集团 生产件批准控制程序product process approve process GLP11 执行不好 集团 采购控制程序 执行不到位 执行不到位 执行不到位 执行不好 执行不好 执行不好 执行不好 执行情况 NBW060611 公司 外包过程管理规定 NBW060702 公司 样件及小批量试装（用）件管理办法 NBW060618 公司 外协件停用及恢复使用管理办法 NBW060601 公司 外协外购件入库验收管理办法 NBW050102 公司 供应商动态监控管理办法 NBW050101 公司 供应商开发管理办法 GLW020001 集团group 供应商业绩监控和评价管理办法supplier outstanding achievement monitor and audit management 编号 级别 名称 供应商选择 开发协议 合格供应商 质量保证协议 准供应商 潜在供应商评审 小批量生产 进货检验 采购 供应商质量业绩 合格供应商 进行控制 1 2 3 4 5 6 7 8 9 12 11 10 技术协议 3.1采购过程文件问题： 文件太多，规定不一致。 对供应商业绩监控和评价有两个文件，公司一个，集团一个，两个文件规定评价标准和评价的级别不一致。 对供应商选择有两个文件，一个集团的一个是公司的，规定也不一致。如：对采购部的职责描述，在集团文件在《采购控制程序》中3.3规定采购部负责所在制造公司采购计划的编制和实施，并确保在合格供方中实施采购活动。在《供应商开发管理办法》中3.1规定采购部负责供应商的开发和零部件的采购。 文件规定不完整，没有形成闭环。 集团文件规定由采购公司对供应商每半年进行一次供应商的评价，但是合格供方名单在集团进行综合评价后没有发给采购部。 对于供应商ABCD评价后如何进行信息的传递和处理没有文件进行规定。 对潜在供应商选择： 在《供应商开发管理办法》4.2.1中规定采购部收集潜在供应商资料。 4.2.3条规定了对潜在供应商的选择的原则。但是在采购部没有留下任何证据证明潜在供应商的选择是按照规定原则进行初选的。只是根据口头交流了解情况。（风险：资质差的供应商进入，产品质量难以保证） 在采购控制程序中规定：潜在供应商通过现场评分确定成为潜在供应商。采购部没有相关资料记录。 准供应商的确定后就给供应编码。而我们采购部理解为只要给了编码就是合格供应商。（风险：在不合格供应商中采购零部件，质量难以保证） 与供应商签订技术协议应该在准供应商中签订，实际采购部推荐到技术部的是潜在供应商，最终能否成为准供应商还没有确定。（风险：技术开发资料的外泄） 与供应商签订技术协议时没有将协议中针对不同的零部件将相关要求具体明确，比如包装、物流、标识等。（风险：报价不准零部件反复更改，延长准备周期） 发给供应商的图纸、技术要求没有状态登记。不能够体现出图纸是否是最新有效版本。（风险：按照要求制造的零部件不符合最新状态的要求） 文件规定采购必须在合格供应商名单中进行，到目前为止采购公司没有给采购部提供一份正式的合格供应商清单。（风险：不能够确保在合格供应商中进行采购） 集团文件没有对合格供应商进行界定，对供应商动态控制的信息没有及时反映到合格供方名单中。 对供应商的ABCD分级的信息没有在采购过程中得到利用。（风险：不能够确保在质量保证能力强的供应商中采购） 进货检验规程编制 进货检验规程编制不合理。哪些尺寸是必须检查的项目没有明确规定，公差要求为0.2MM的用卷尺进行测量是不适宜的。（风险：测量不准，不合格零件上线） 检验记录不真实，实际检验数量不能按照规定抽样量进行，而填