论建立和完善我国出口卡特尔反垄断豁免审查制度.docVIP

　　论建立和完善我国出口卡特尔反垄断豁免审查制度 　　关键词: 出口卡特尔 反垄断豁免 审查制度 　　内容提要: 对出口卡特尔豁免适用本国反垄断法是很多国家的通行做法，我国也不例外。对此的规定无疑具有进步性，但其内涵的不确定性和缺乏可操作性是令人担忧的。本文介绍了出口卡特尔的含义、类型及其成因，结合分析其他国家对出口卡特尔的态度和 法律 规制，提议应当建立我国出口卡特尔反垄断豁免审查制度。为此，作者提出了建立和完善相关制度的框架性建议。 　　一、出口卡特尔的含义、类型及其成因 　　1．出口卡特尔的含义 　　出口卡特尔，又称出口垄断协议，通常指出口商或者由它们组成的协会等机构，为出口某种产品或服务而缔结联合协议或者采取联合行动。这里需要明确的是：（1）出口卡特尔的主体是两个或者多个出口商联合，或者出口商组成的协会等类似机构；（2）出口卡特尔的对象既可以是产品，也可以是服务；（3）出口卡特尔的目的是促进其产品或服务向其他国家或者地区出口。 　　2．出口卡特尔的类型 　　从表现形式看，出口卡特尔有隐性和显性两种，前者一般为间接不明显的方式，例如组织联合生产或者联合市场开发，后者则采取“赤裸裸”方式，包括限制产量、出口数量、价格等，进行市场划分。从适用的范围区分，出口卡特尔有“纯粹”出口卡特尔和“混合”卡特尔之分，前者惟一针对出口市场，后者则可能兼顾国内市场。[1]从参与者规模来看，出口卡特尔有中小 企业 出口卡特尔和商业巨头卡特尔。此外，从其对市场和消费者的影响方面区分，出口卡特尔有积极卡特尔和消极卡特尔两种，前者有助于市场竞争和消费者福利的提高，后者则相反。 　　3．出口卡特尔的成因 　　企业联合形成出口卡特尔的原因是多种多样的。概括起来，主要有：（1）增强市场谈判和操纵力量，追求利润最大化。这在部分大企业和占市场优势地位企业之间形成的出口卡特尔中体现较为明显。（2）提高国际市场竞争能力，降低出口成本。实力和资源有限的小型企业，它们通过联合可以达到降低出口成本的目的。[2]（3）抵制外国不正当贸易行为。例如，美国国会1918年通过《韦布一波密伦法》，授权出口卡特尔免受反垄断法制约，其目的之一就是对抗其他国家泛滥的进口垄断行为。[3]（4）被动采取自愿限制出口措施。在“灰色区域”措施盛行的时期，一些国家的出口企业常常面临进口国政府和企业的软硬兼施，不得不“主动”选择出口卡特尔；（5）其他方面的原因，如 政治 、军事等方面的原因。 　　二、各国对出口卡特尔的法律规制及其实践 　　出口卡特尔豁免制度产生于“以邻为壑”的贸易政策背景之下，在 经济 全球化和贸易体系规则化的今天仍然不乏其生存的土壤。在实践中，各国因其本国法律体系和价值取向不同，豁免的条件和程序又存在差异。根据经济合作 发展 组织2003年对全球15个国家反垄断法调查的结果，出口卡特尔豁免有三种类型：（1）审查批准型：美国等国家要求出口垄断协议须经国家主管部门的审查和授权；（2）公告型：澳大利亚与新西兰等国规定出口垄断协议一旦公告即可获得豁免；（3）宣告型：加拿大、希腊和墨西哥法律明确规定出口垄断协议豁免，对其既不作审查批准，也不要求发布公告。[4] 　　美国密歇根大学罗斯商学院的Margaret C．LevenstEin和Valerie Y．Suslo. 　　广受关注、令人期待并即将开始实施的我国《反垄断法》以笼统性条款宣告免除出口卡特尔 法律 责任，这也是各国通行的做法，对维护我国 企业 和相关组织在全球范围内从事贸易和其他 经济 活动都具有重要的意义。在豁免方式由间接或含蓄的方式转为明确方式的趋势下，我们需要解答的一个问题是：采取宣告型、通报型还是事先申请批准型？综合考虑三种方式，笔者认为它们各有利弊。以下以列表方式作一比较： 　　从《反垄断法》相关条款来看，我国目前倾向于采用宣告型。对此，笔者认为并不可取，应当尽快建立审批型制度。首先，在经济全球化和我国“世界工厂”地位日益明显的情况下，我国大量产品产销在国际市场占据很高的份额，部分生产企业在国内市场更是举足轻重。这需要建立公开、透明和能够经受市场和利益相关者检验的豁免机制。第二，从一定意义上说，反竞争是有关商协会和部分企业的本能[10]。建立和规范对外贸易反垄断豁免制度可以防止部分企业滥用市场“龙头老大”地位，限制相关商协会利用没有褪去的行政职权谋取垄断利益。第三，由于《反垄断法》第15条的规定太抽象，也不具有可操作性，这需要制订《反垄断法实施细则》，或者由相关主管部门颁布《出口卡特尔豁免申请和审查规则》，建立具体和可操作的机制。第四，从相关国家和地区经验来看，一些贸易大国或地区，甚至在一些国家外贸促进法中也都有建立对外贸易垄断协议审查批准制度。第五，建立公开、透明和有管理的对外贸易豁免