中国光大控股有限公司董事会职权範围书.PDFVIP

中國光大控股有限公司 董事會職權範圍書 法律、合規及公司秘書部編制 （版本日期：2016 年12月 12日） 1. 定義 1.1 在本職權範圍書內，下列詞語的釋義如下： 「章程」 指本公司之組織章程細則； 「董事會」 指本公司董事會，包括本公司所有董事，所有董事 承擔共同責任； 「首席行政官」 指本集團首席行政官； 「首席執行官」 指本集團首席執行官，為本集團最高級行政人員； 「首席財務官」 指本集團首席財務官； 「首席投資官」 指本集團首席投資官; 本集團會設有多於1名首席 投資官； 「主席」 指董事會主席； 「專責委員會」 指董事會下設專責委員會，在本職權範圍書下，該 等委員會獲董事會授權執行若干權力及承擔若干 責任； 「公司條例」 指香港法例第 622章公司條例； 「公司秘書」 指本公司的公司秘書； 「本公司」 指中國光大控股有限公司； 「首席風險官」 指本集團首席風險官； 「專責秘書」 指被董事會及專責委員會指定的人士，負責董事會 及專責委員會會議安排、紀錄、準備文件及整理會 議紀要及會議跟進事項； 「董事」 指本公司董事； 「聯交所」 指香港聯合交易所有限公司； 「執行董事」 指直接參與本集團日常經營管理的董事； 「本集團」 指中國光大控股有限公司及其附屬公司； 「獨立非執行董事」 指不參與公司日常經營管理、並具備獨立性的董 事； 「上市規則」 指香港聯合交易所有限公司不時更新的證券上市 規則； 「管理決策委員會」 指由高級管理層及其他由首席執行官委任之人士 所組成的委員會，協助首席執行官監督及管理本集 團的業務及事務； 「非執行董事」 指不參與公司日常經營管理，但不具備獨立性的董 事； 「高級管理層」 指本集團首席執行官、首席財務官、首席風險官、 首席行政官及首席投資官；及 「股東」 指本公司股東。 1.2 如本職權範圍書內容容許或要求，所使用名詞包括單數和複數，若以性別形容 則包括中性、男性或女性。 1.3 本職權範圍書取締所有之前的授權綱要及／或職權範圍書，並須按公司條例、 - 2 - 上市規則及章程作出解釋及演繹。 2. 職權範圍 2.1 本職權範圍書旨在明確董事會的職權範圍、權力及責任，董事會向其下設專責 委員會、高級管理層授於的相關權力及責任，使董事會及高級管理層之間，以