山东兴民钢圈股份有限公司投资担保借贷管理制度.PDFVIP

山东兴民钢圈股份有限公司 投资担保借贷管理制度 山东兴民钢圈股份有限公司 投资担保借贷管理制度 （2013 年4 月修订） 总 则 第一条 为规范山东兴民钢圈股份有限公司（以下简称“公司”）的投资、担保、 借贷行为，使投资、担保、借贷行为规范化、制度化、科学化，规避和减少决策风险， 维护公司和全体股东合法权益，根据有关法律法规及《山东兴民钢圈股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。 第二条 本制度规范的行为包括公司的投资、担保、借贷行为，公司其它经营行 为另行规定。 第三条 列入公司年度生产经营计划中的投资、担保、借贷行为经董事会或股东 大会审议批准后，由总经理直接组织实施，不适用本制度的规定。 第四条 股东大会、董事会、总经理在做出决策时，遵照各自的议事规则和工作 规则进行，董事会、总经理做出的决策同时接受监事会的监督。 第五条 本制度的决策行为应遵循以下基本原则： 1、遵守国家法律法规和《公司章程》的有关规定； 2、维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化； 3、符合公司发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优势； 4、采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相关的风险管理，兼顾 风险和收益的平衡； 5、规范化、制度化、科学化，必要时咨询外部专家。 第一部分 投资 第二章 投资行为 第六条本制度规范的投资行为具体包括： 1、合资或合作投资设立公司（企业）； 1 山东兴民钢圈股份有限公司 投资担保借贷管理制度 2、委托经营或理财； 3、合作研究与开发项目； 4、收购其他企业的股权； 5、购买流通股票、债券、基金、外汇、期货等金融产品； 第七条公司进行收购（含购买）、出售、置换实物资产（不含原材料、燃料和动力） 或其他资产，承包，财产租赁等行为时比照投资行为进行管理。 第三章 投资决策权限 第八条 公司股东大会可以在不违反国家法律、法规、规范性文件，宏观调控及 产业政策的前提下，决定公司一切投资事项。 第九条 除购买流通股票、债券、基金、外汇、期货等金融产品外，董事会有权 在单笔金额不超过公司最近经审计净资产值的 25％并且一个会计年度内累计金额不超 过公司最近经审计净资产值的40％的范围内决定投资事项。 股东大会可根据公司实际情况，临时授权董事会就董事会权限以上的重大投资事项 进行决策。授权内容应当明确、具体，并以书面形式做出。 第十条除购买流通股票、债券、基金、外汇、期货等金融产品外，董事长有权在 单笔金额不超过公司最近经审计净资产值的 2.5%并且一个会计年度内累计金额不超过 公司最近经审计净资产值的7.5%的范围内决定投资事项。 董事会可在董事会决策权限以内，授权董事长就董事长权限以上的公司投资事项进 行决策。授权内容应当明确、具体，并以书面形式做出。 第十一条 公司购买流通股票、债券、基金、外汇、期货等金融产品，董事会有 权在单笔金额不超过公司最近经审计净资产值的 1％并且一个会计年度内累计金额不 超过公司最近经审计净资产值的10％的范围内决定该项投资。 股东大会可根据公司实际情况，临时授权董事会就董事会权限以上的购买流通股 票、债券、基金、外汇、期货等事项进行决策。授权内容应当明确、具体，并以书面形 式做出。 第十二条 公司购买流通股票、债券、基金、外汇、期货等金融产品，董事长有 权在单笔金额不超过公司最近经审计净资产值的 0.5%并且一个会计年度内累计金额不 超过公司最近经审计净资产值的2.5%的范围内决定该项投资。 董事会可在董事会决策权限以内，授权董事长就董事长权