柜台业务.PDFVIP

中国结算服务问答集锦-开放式基金业务 柜台业务 1、 问：中国结算办理的柜台业务包括哪几种？ 答：柜台业务主要包括非交易过户、冻结解冻和份额强制调整 等。 2、 问：在销售代理人处是否可以办理柜台业务？ 答：目前，非交易过户和司法冻结业务只可以由中国结算业务 柜台办理。投资者不能在销售代理机构处办理。 3、 问：上市开放式基金 (LOF)的柜台业务如何办理？ 答：因上市开放式基金 （LOF）的场内场外份额分别登记在中国 结算深圳分公司证券登记系统和中国结算开放式基金 TA 系统，所以 涉及场内份额的柜台业务需根据中国结算深圳分公司的相关业务规 定办理，涉及场外份额的柜台业务到中国结算总部基金业务部业务柜 台办理。 LOF 柜 台 业 务 的 具 体 规 定 可 查 看 中 国 结 算 网 站 ： “ →开放式基金→业务规则”栏目下的 《上市开 放式基金业务指引》中第七章 《其他登记托管业务》的相关内容。 4、 问：中国结算目前受理哪些类型的非交易过户？ 答：目前中国结算主要受理司法裁决、继承两类非交易过户业 务。 中国结算服务问答集锦-开放式基金业务 5、 问：投资者如何办理因继承所涉及的开放式基金份额过户 登记手续？ 答：投资者应到中国结算业务柜台申请办理非交易过户手续， 并提交以下材料：（1）填妥的 《开放式基金非交易过户登记申请表》； （2）经公证的继承文件；（3）证明被继承人死亡的有效法律文件及 复印件；（4）继承人有效身份证明文件原件及复印件；（5）继承双 方当事人的基金账号；（6）个人投资者委托他人办理的，还应提供 经公证的代理委托书和代办人有效身份证明文件原件及复印件；（7） 继承人为未成年人的，非交易过户手续由其监护人办理，监护人应出 具监护人身份证明材料及其有效身份证明文件原件及复印件；（8） 以及中国结算要求的其他材料。 中国结算对上述材料进行核验并确认无误后，将在一定工作日 内完成基金份额非交易过户登记手续。 6、 问：因司法、行政原因涉及的基金份额非交易过户应如何 办理？ 答：执法机关应到中国结算业务柜台申请办理司法裁决过户手 续，并提交以下材料：1、法院判决书 （或调解书、公证文书、仲裁 裁决书等）副本、执行裁定书和协助执行通知书等法律文书；2、执 法机关介绍信；3、执法机关经办人员执行公务证、工作证。 7、 问：办理非交易过户业务，中国结算的收费标准是什么？ 答：对于非交易过户，我公司将按 100 元/笔的标准向基金份额 中国结算服务问答集锦-开放式基金业务 过入投资者和过出投资者分别收取过户费。 8、 问：投资者的开放式基金份额冻结有哪几种方式？ 答：冻结方式可分为冻结本金、冻结本金加孳息两种 （对于货 币基金，只能选择后者）。 9、 问：投资者的同一笔冻结，是否可以分几笔来解冻？ 答：不可以。同一笔已冻结的基金份额，只可一次性全解冻， 不可拆分解冻。