山东日科化学股份有限公司独立董事2016年度述职报告.PDF

山东日科化学股份有限公司 独立董事2016 年度述职报告 （刘国军） 各位股东及股东代表： 本人作为山东日科化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根 据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东 权益保护的若干规定》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制 度》等公司制度的规定，在2016年度工作中，定期了解检查公司经营情况，认真 履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，对董事会的相关事项发表独立意见，努力维护公司整体利益和全 体股东特别是中小股东的合法权益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作 用。现将2016年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、2016 年度出席董事会和列席股东大会的情况 2016 年度，公司共召开了7 次董事会会议和5 次股东大会会议。本人按规 定出席了董事会会议，没有出现连续两次未亲自出席会议的情况，并列席了股东 大会。 2016 年度，本着勤勉尽责的态度，本人认真参加公司召开的董事会和列席 股东大会，审议会议议案时，与经营管理层保持充分沟通，积极参与各议案的讨 论并提出合理建议，为董事会和股东大会的科学决策发挥了积极的作用。本人认 为公司董事会会议和股东大会的召集、召开符合法定程序，合法有效。本人对提 交董事会的全部议案进行了认真审议，各项议案均未损害全体股东特别是中小股 东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。 二、发表独立意见情况 根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，报 告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见： 1、公司于2016年1月6 日召开第三届董事会第一次会议，本人对公司聘任高 级管理人员的相关事项发表了独立意见。 2 、公司于2016年3月29 日召开第三届董事会第二次会议，本人就会议审议的 2015年年度报告相关事项（包括2015年度募集资金存放与使用情况专项报告、 2015年度内部控制自我评价报告、公司2015年度利润分配预案、聘任公司2016 年度财务审计机构、2015年度公司关联方资金占用和对外担保情况等）、《关于 公司为控股子公司申请银行授信提供担保的议案》、《关于公司使用闲置自有资 金购买保本型理财产品的议案》、《关于使用募投项目结余资金永久补充流动资 金的议案》、《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目产能的议案》、《关 于全资子公司吸收合并其全资子公司的议案》、关于修订公司非公开发行股票预 案、关于公司董事及高级管理人员薪酬的事项分别发表了独立意见。 3、公司于2016年4月26 日召开第三届董事会第三次会议，本人就会议审议的 关于公司非公开发行股票增加价格调整机制、修订非公开发行股票预案、非公开 发行股票涉及关联交易及公司与发行对象签署附条件生效的股份认购协议之补 充协议（二）等事项发表事前认可意见，对 《关于公司非公开发行股票增加价格 调整机制的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（第三次修订稿） 的议 案》、《关于本次非公开发行股票涉及重大关联交易的补充议案》、关于与发行 对象签署附生效条件的《股份认购协议之补充协议（二）》事项发表了独立意见。 4 、公司于2016年8月17 日召开第三届董事会第四次会议，本人就会议审议的 关于公司非公开发行股票相关事项进行调整、修订非公开发行股票预案、与关联 认购对象签订认购协议等事项发表事前认可意见，对调整公司非公开发行股票方 案、修订非公开发行股票方案的论证分析报告、关于与发行对象签署附生效条件 的股份认购协议之补充协议（三）、与冀延松先生签署股份认购协议及补充协议 之终止协议、非公开发行股票涉及重大关联交易事项发表了独立意见。 5、公司于2016年8月26 日召开第三届董事会第五次会议，本人就会议审议的 2016年半年度报告相关事项（包括2016年半年度募集资金存放与使用情况、关于 控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况）分别发表了独立意 见。 6、公司于2016年11月20 日召开第三届董事会第七次会议，本人就会议审议 的关于公司非公开发行股票相关事项进行调整、修订非公开发行股票预案、与关 联认购对象签订认购协议等事项发表事前认可意见