惠州亿纬锂能股份有限公司信息披露管理制度.pdfVIP

惠州亿纬锂能股份有限公司 信息披露管理制度 （2008 年 3 月 26 日经公司2008 年第 3 次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）的信 息披露管理，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等 有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称“信息”是指所有对公司股票价格可能产生重大影 响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的 时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定 报送证券监管部门。 第二章 信息披露的范围和内容 第三条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公 告书、定期报告及临时报告。 定期报告包括年度报告、中期报告及季度报告。 第四条 定期报告应当符合有关法律、法规及规范性文件对于该等文件 内容、格式及编制规则的要求。 第五条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应 当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度 的3月份、9月份结束之日起1个月内编制完成并披露。 每个会计年度第一季度季度报告的披露时间不得早于上一会计年度年度报 1 告的披露时间。 第六条 公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。临时报告 根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定制作、报送和披露。 第七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重 大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态 和可能产生的影响。 前款所称重大事件包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大 额赔偿责任； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法 履行职责； （八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公 司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产 程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者 宣告无效； （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政 处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强 制措施； （十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； （十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决 议； 2 （十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上 股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； （十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十六）主要或者全部业务陷入停顿； （十七）对外提供重大担保； （十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产 生重大影响的额外收益； （十九）变更会计政策、会计估计； （二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有 关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； （二十一）中国证监