青岛利群百货集团股份有限公司重大交易决策制度.PDFVIP

青岛利群百货集团股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为确保青岛利群百货集团股份有限公司（以下简称“公司”）工作规 范、有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称“ 《上市规则》”）等有关法律、法规、规范 性文件和《青岛利群百货集团股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》”） 的规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易 决策中，保障股东大会、董事会和董事长、总裁各自的权限得到有效发挥，做到 权责分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律法规和规范性文件、《公司章程》或公司制订的其他 内部管理制度另有规定，或者股东大会决议要求，公司关于投资及重大经营事项 决策的权限划分依据本制度执行。 第四条 本制度所称“交易”包括下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资(含委托理财、委托贷款等)； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）上海证券交易所认定的其他交易。 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产臵换中涉及到的此类资 产购买或者出售行为，仍包括在内。 - 1 - - - 第二章 交易审批权限 第五条公司发生的交易（提供担保除外），达到下列标准的，由董事会表决 通过 ： （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的 10%以上； （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的10 ％以上，且绝对金额超过 1000 万元； （三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10 ％以上， 且绝对金额超过 100 万元； （四）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的10 ％以上，且绝对金额超过1000 万元； （五）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 10 ％以上，且绝对金额超过100 万元。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第六条 公司发生的交易(提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务 的债务除外)达到下列标准之一的，董事会审议通过后，还应提交股东大会审议： （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的50%以上； （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的50 ％以上，且绝对金额超过5000 万元； （三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50 ％以上， 且绝对金额超过500 万元； （四）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的50 ％以上，且绝对金额超过5000 万元； （五）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的50 ％以上，且绝对金额超过500 万元。 上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。 第七条 公司与同一交易方同时发生本制度第四条第（二）项至第（四）项 以外各项中方向相反的两个相关交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标 中较高者计算标准。 第八条 交易标的为公司股权，且购买或者出售该股权将导致公司合并报表 范围发生变更的，该股权所对应的公司的全部资产和