北京北辰实业股份有限公司20142016年公司债券.PDF

北京北辰实业股份有限公司 2014/2016 年公司债券 受托管理事务报告 （2016 年度） 发行人： 住所：北京市朝阳区北辰东路8 号 债券受托管理人： 瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7 号 英蓝国际金融中心12、15 层 2017 年04 月 1 重点声明 瑞银证券有限责任公司（“瑞银证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对 外公布的《北京北辰实业股份有限公司 2016 年年度报告》等相关公开信息披露文件以 及第三方中介机构出具的专业意见。瑞银证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未 进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或 承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做 出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为瑞银证券所作的承诺或声明。在任 何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，瑞银证券不承担任何责任。 2 目录 第一章 2014/2016 年公司债券概况4 一、发行人名称4 二、核准情况及核准规模4 三、2014/2016 年公司债券的主要条款4 第二章 发行人2016 年度经营及财务情况11 一、发行人基本信息11 二、经营成果分析12 第三章 2014/2016 年公司债券募集资金使用情况 15 一、2014/2016 年公司债券募集资金情况15 二、2014/2016 年公司债券募集资金实际使用情况16 第四章 20 14/2016 年公司债券担保人情况 16 第五章 债券持有人会议召开情况 18 第六章 2014/2016 年公司债券本息偿付情况 19 第七章 2014/2016 年公司债券跟踪评级情况21 第八章 受托管理人履行职责情况22 第九章 其他事项23 一、发行人当年累计新增借款超过上年末净资产20% 的事项23 二、负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况23 3 第一章2014/2016 年公司债券概况 一、发行人名称 中文名称：北京北辰实业股份有限公司 英文名称：Beijing North Star Company Limited 二、核准情况及核准规模 （1）北京北辰实业股份有限公司2014 年公司债券 中国证监会于2014 年12 月3 日签发了“证监许可[2014]1302 号”文，核准发行人向 社会公开发行总额不超过人民币25 亿元（含25 亿元）的公司债券。 （2 ）北京北辰实业股份有限公司非公开发行2016 年公司债券（第一期） 公司于2016 年4 月 13 日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的编号 为“上证函[2016]670 号”的《关于对北京北辰实业股份有限公司非公开发行公司债券 挂牌转让无异议的函》（以下简称“无异议函”），载明公司面向合格投资者非公开发行 总额不超过 60 亿元的公司债券符合上交所的挂牌转让条件，上交所对其挂牌转让无异 议。 三、2014/2016 年公司债券的主要条款 （1）北京北辰实业股份有限公司2014 年公司债券 债券名称： 北京北辰实业股份有限公司2014 年公司债券 （分别为“14