深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年度内部控制自我评.PDF

深圳市科陆电子科技股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 深圳市科陆电子科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合深圳市科陆电子科技股份有限公司（以 下简称公司）《内部控制制度》、《内部控制评价手册》等有关规定，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016 年12 月31 日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制自我评价报告基准日起至内部控制自我评价报告发出日之间未发 生影响内部控制有效性评价结论的因素。 1 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司根据内部控制规范体系及《内部控制评价手册》要求，结合公司实际情 况，按照风险导向原则，确定了纳入评价范围的主要单位、业务和事项及高风险 领域。 纳入评价范围的主要单位包括：公司本部、深圳市鸿志软件有限公司、百年 金海科技有限公司、深圳芯珑电子技术有限公司、深圳市科陆驱动技术有限公司、 四川科陆新能电气有限公司、成都市科陆洲电子有限公司、四川锐南电力建设工 程有限公司、深圳市科陆智慧工业有限公司、南昌市科陆智能电网科技有限公司、 南昌科陆公交新能源有限责任公司、深圳市科陆能源服务有限公司、深圳市中电 绿源新能源汽车发展有限公司、深圳市科陆物联信息技术有限公司、深圳市科陆 新能源技术有限公司，上述纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产 总额的89.75%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的92.17%。 纳入评价范围的业务和事项主要包括： 1、组织架构 （1）治理结构 公司根据《公司法》、《证券法》及相关法律法规的要求，建立了股东大会、 董事会、监事会和公司管理层的法人治理结构，保障公司规范、高效运作。公司 建立了以《公司章程》为基础、以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《总裁工作细则》等为主要架构的规章制度，制定重大事项决策 机制，对公司的权利机构、决策机构和监督机构进行了明确规范，各方独立运行、 相互制约、权责分明，努力维护公司与全体股东利益，确保公司稳定、健康、持 续的发展。 股东大会是公司最高权力机构，按照《公司章程》规定履行职责，决定公司 的经营方针、投资计划、选举更换董事及监事、公司债券发行计划、注册资本变 动等重大事项。董事会是公司常设决策机构，执行股东大会决议，对股东大会负 责，决定公司内部管理机构的设置，依法行使公司经营决策权。董事会下设审计 委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略委员会四个专门委员会，成员全 部由非独立董事及独立董事组成，按照制定的各专门委员会议事规则履行职责， 2 为董事会科学决策提供有力支持。监事会是公司的监督机构，对股东大会负责， 依法对董事、高级管理人员履行职责及公司财务状况进行监督、检查，切