诺斯与格雷夫制度变迁理论的比较.pdfVIP

经济纵横 .2012 年第 3 期 诺斯与结雪夫制度变迁理论的比较 徐捷，张伟如 (对外经济贸易大学金融学院，北京 100031 ) (对外经济贸易大学国际经济贸易学院，北京 100031 ) 摘要:道格拉斯·诺斯和阿夫纳·格雷夫是当代西方制度变迁理论研究的主妾学者。本文系统总 结和对比了诺斯和格雷夫在制度变迁理论方面的主要思想，分析了他们之间的相l司点与不同点，并指出 了今后研究的可能走向。 关键词:诺斯;格雷夫;制度变迁;比较 中国分类号:F091. 3 文献标识码:A 文章编号:1007 -7685(2012)03 -0012-04 也就变得相对容易。也就是说，意识形态减少了 一、诺斯的制度变迁理论 诺斯认为，制度变迁是指在一段时间里制 交易费用，信念会塑造制度G 诺斯认为，人的认知 度的设立、更改或破坏。.，[l J 诺斯的制度变迁理论 水平是有限的，而市场面临种种的不确定性3 要 突出地体现在他的产权理论、国家理论和意识形 消除信息不完全以及各种市场不确定性，人们需 要求助于各种规范以及正规的制度，因此，制度的 态理论兰个方面。在产权理论方面，诺斯认为，有 效率的财产权必须能够为个人和团体提供竞争性 功能就在于减少交易成本。然而，由于制度变迁 中存在收益递增的现象，导致制度会在既定的方 的激励制度。在国家理论方面，诺斯认为，国家制 定制度、规定并实施所有权，所以国家的效率最终 向沿着某一路径自我强化，从而出现制度变迁的 影响着经济的增长、衰退或停滞。为了分析国家 路径依顿特征。沿着既定路径，制度变迁既可能 的本质，诺斯综合了国家掠夺论与国家契约论，提 进入良性循环，也可能进入恶性循环，甚至被锁定 出了国家暴力潜能论，即国家有两个目标，一是最 在某种低效率状态下而停滞不前。当非正式制度 大限度地增加其租金，二是通过减少交易费用以 的粘性特征导致制度供给小于制度需求时，制度 鼓励经济增长，而在使统治者最大限度增加其租 变迁就会变得匮乏。这很好地解释了为什么有的 金的所有制结构同减少交易费用和鼓励经济增长 国家经济持续增长，而有的国家经济长期落后甚 至停滞不前。为了更深入地理解制度变迁的过 的有效率的制度之间，一直存在着紧张关系。这 也就是新制度经济学家所不解的国家悖论，同时 程，诺斯把人类行为的意向性视作关键的分析变 也是社会不能实现持续经济增长的根源。在意识 量。他认为，人类社会的一切制度都旨在应付非 形态理论方面，诺斯引入了心智模式的概念。在 各态历经世界中的不确定性，制度变迁的根源是 诺斯看来，意识形态、信仰等构件会决定一个人的 环境的不确定性以及当事人对这种不确定的信念 心智模式，当许多人的心智模式具有同质性时，人 和平抑或消除这种不确定性的努力与能力。因 们对事件的反应也就基本趋同，人们之间的交往 此，理解制度变迁过程的关键在于提高制度变迁 收稿日期:2011 -11 -17 f乍者简介:徐捷(1982 一) ，内蒙古阿拉善盟人，对外经济贸易大学金融学院博士研究生。研究方旬:金融