10.公开发行公司债券预审核规则与监管要求.pdfVIP

下载本文档

32
0
约1.73万字
约 26页
2017-05-18 发布于浙江
举报
版权申诉

10.公开发行公司债券预审核规则与监管要求.pdf

1、本文档共26页，可阅读全部内容。
2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击这里二次下载。
4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

10.公开发行公司债券预审核规则与监管要求

公开发行公司债券预审核规则与监管要求公开发行公司债券预审核规则与监管要求公公开开发发行行公公司司债债券券预预审审核核规规则则与与监监管管要要求求 2016年9月主要内容一、公开发行公司债券上市预审核规则 � 预审核理念 � 预审核流程 � 预审核的主要内容和常见问题二、公开发行公司债券监管要求 � 监管理念 � 审核端监管 � 存续期监管 � 日常监管公开发行公司债券上市预审核规则预审核理念预审核流程预审核的主要内容和常见问题预审核理念以合规性审核为原则，以信息披露为核心合规性信息披露 •中介机构对法定发行 •所披露信息符合募集说明条件逐项发表核查意书格式指引相关要求见，本所进行合规性 •对债券持有人会议规则、审查受托管理协议的相关规定加强事中、事后监管，引导归位尽责加强对发行人信息披露真实、准确、完整的自律监管加强对中介机构所出文件真实、准确、完整的自律监管公开发行公司债券上市预审核规则预审核理念预审核流程预审核的主要内容和常见问题预审核流程双人双审书面反馈集体决策审核专家会封卷、发文、受理审核反馈议审核报会自申请文件受理至本所出具首次反馈意见期间为静默期，在静默期内，审核人员不接受发行人及相关中介机构针对该申请项目的来访或其他相关形式的沟通。原则上不超过20个工作日受理承销机构通过申报系统提交债券申报材料 1、“24号准则” 形式审查形式审查形形式式审审查查 2、《公司债券预审核指南（一）——申请文件及编制》 3、《公司债券预审核指南（二）——申请文件的签章》 1、收到申请后，2个工作日内对申请文件是否齐备和符合形式要求进行核对。流程安排流程安排流流程程安安排排 2、要件齐备的，予以受理；要件不齐备的，一次性告知补正事项。审核自受理申请文件之日起10个工作日内，本所将召开反馈会，集体讨论确定反馈意见，并通过申报系统将书面反馈意见通知发行人和承销机构。 1、