技术采纳与跨国生产率差异研究评述.pdfVIP

2007 年5 月 湖北大学学报(哲学社会科学版) May ,2007 第 34 卷第3 期 Joumal of Hubei University( Philosophy and Social Science) Vo l.34 No.3 技术采纳与跨国生产率差异研究评述 唐文健 (南京大学商学院，江苏南京 210093) [摘 要]解释落后国家为什么不能采纳前沿技术以缩小与发达国家在生产率上的差距，是近年来增长经 济学的一个重要研究方向，现有的研究主要从技术扩散的特点、技术进步与要素积累之间的相互作用、技术的适 宜性和制度与政策差异等方面予以解释。本文综述有关前沿研究文献，并简要说明其政策含义。 [关键词]经济增长;技术进步;技术采纳;生产率差异 [中固分类号] F06 1.2 ~文献标志码] A [文章编号] 1001-4799(2007 )03-0104-04 现代增长理论已经揭示，技术进步是经济长期增长的决定性因素。然而，关于增长的经验研究却显 示，跨国收入的巨大差异主要由全要素生产率(TFP) 的差异来解释，技术落后是落后国家之所以落后的 主要原因(Hall and Jones , 1999)。为什么落后国家不能通过采纳前沿技术迅速缩小与发达国家在生产率 上的差距，已有的研究从技术扩散的特点、技术进步与要素积累之间的相互作用、技术的适宜性和制度 与政策差异等方面予以解释，本文拟根据有关的前沿研究文献简要说明其政策含义。 一、信息、学习与 S 型技术扩散曲线 微观经济学家很早就发现，技术扩散速度随时间推移会出现典型的 S 型曲线(Griliches， 1957) ，即新 的发明或创新刚刚出现时，只有少数企业采用。随着时间的推移，会有越来越多的用户采纳这种技术，技 术扩散速度开始加快。最后，当大部分潜在的使用者都采纳了这种技术时，扩散速度又重新减缓。技术扩 散这一特点，意味着即使存在跨国技术溢出，由于各国采纳先进技术所存在的时滞，也会导致生产率差 异的持久存在。 对技术扩散 S 型曲线的解释，最常见的模型是传染模型与实物期权模型。传染模型(Chamley and Gale , 1994; Gale , 1996; Geroski ,2000 )用信息传播与经验学习的特点来解释技术扩散 S 型曲线的形 成。首先，由于信息在人群中传播存在一定的时滞，当一种新技术出现后，并不是所有用户能够在同一时 间获得新技术的有关信息，只有最先获得信息的用户才有可能采纳这种技术。其次，即使信息传播没有 时滞，但关于如何使用新技术的知识需要学习，并且有些知识只能从已经使用这种技术的用户那里获 得，这意味着只有当新技术使用的经验知识开始扩散时，才会有更多的企业考虑采纳这样的技术。再次， 在不确定的条件下，不同企业的学习成本可能存在区别，如果学习成本随时间呈正态分布，技术扩散曲 线就会随时间呈现出 S 型。 传染模型虽然能解释技术扩散速度随时间变化的特点，但它不能完全解释企业的个体技术采纳行 为。一些学者注意到，一些企业并没有信息与知识的障碍，采纳新技术的收益也大于成本，但仍没有作出 立即采纳新技术的决策。对于这一现象，实物期权模型能够很好地进行解释(Dixit and Pindyck , 1994; Stoneman ,2001 )。实物期权是金融学领域的名词，指的是投资项目的价值除投资产生的现金流净值外， 还要包括其期权价值。因为新技术在刚刚出现时通常是不完善的，价格也相对昂贵。随着越来越多的用 户采纳这种技术，它一方面会在使用中不断地得到改进和完善，另一方面，由于需求增加，价格也会趋于 下降。对于企业来讲，因为投资是不可逆的，如果新技术即时采纳产生的净现值低于在未来某一时刻采 纳的净现值，那么等待就存在期权价值。实物期权模型的实质不在于企业是否采纳新技术，而在于企业 在什么时候采纳新技术。这里，企业的决策面临着不确定性，企业对未来采纳技术的成本与收益分布的 [收稿日期] 2006-08-24 [作者简介]唐文健(1966- )，男，江苏盐城人，南京大学商学院 2005 级博士研究生。