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“金彩融资宝”业务简介 世纪证券资产管理部----项目一组 世纪证券及资产管理部简介 世纪证券资产管理部是专门负责客户资产管理业务的部门。秉承“以客户为中心，以专业助成长”的经营理念，致力于为客户提供全方位、个性化的优质理财服务，为客户构建一个“安全、稳健、值得信赖”的专业化投融资平台。在金融市场日益复杂化的今天，我们为客户提供定向资产管理、集合资产管理、上市股权市值管理、企业及其股东财富管理、私募股权投资、衍生工具投资咨询和理财管理规划、上市公司股权质押和未上市金融类股权质押、地方城投项目、重组并购、能源、矿业、旅游开发等融资项目。通过个性化、专业化、多样化的资产管理服务，满足中高端客户的投融资需要。 世纪证券资产管理业务简介 （金彩1号混合型集合理财5亿、 金彩2号混合型集合理财4.5亿） （上市公司股权质押和未上市金融类股权质押融资） （基础产品：积极成长、 稳定增值、安享收益 创新产品：积极解套、 伞型产品） （为上市公司或其重要股东提供流通股保值增值或二级市场运作） （为银行发行的理财产品、信托公司发行的信托产品担任投资顾问，以及为专门客户提出投资建议的服务） 世纪金彩融资宝业务简介 企业融资方式 优势 劣势 银行贷款 融资成本较低 资金监管严格；审批严；周期长 增发 融资成本低 仅针对上市公司；盈利能力、财务状况、募集资金投向均有严格限制；流程复杂需要上报证监会。 发债 融资成本较低 盈利能力、财务状况要求严格。 民间融资 资金用途广 融资成本高 世纪金彩融资宝业务简介 世纪金彩融资宝业务简介 股权质押定向资产管理方案结构图 股权质押定项资产管理 世纪证券 出质方 ** 签署融资合同 本金收益 管理 办理质押 受益人 市场 管理费 融资方如不按期还款或追加保证金，世纪证券有权启动司法程序对质押股份进行拍卖 认购资金 签署质押合同 中登公司 融资方 ** - 本材料仅供参考，一切以法律文件为准 - 1、定项资产管理期限：期限24个月，自定项合同生效之日起计算。满12个月时融资方可提前偿还本金、当期利息。 2、定项规模：不低于3亿元。 3、预计年收益率: (前12个月)9.5%/年，（后24个月）13%/年 4、参与方式：参与方为单一客户 5、增级方式： A.第三方‘**’以其持有的6200万股**的股份做质押。 B.如果由于股价下跌导致所质押的股票价值低于11元/股时，要求融资方在5个工作日内补充保证金或追加质押股票数量。如融资方不在规定期限补充保证金或追加质押股票数量，我司有权处置质物，实现质权。 规模 不低于3亿元 期限 成立日起36个月 质押股份 6200万股**股份 财产 本金+预计收益 质押价折合/股 4.85元/股 二级市场最近价格 18.37元/股 预计年收益率 (前12个月)9.5%/年, （后24个月）13%/年 质押率 26% 金彩融资宝案例一 - 本材料仅供参考，一切以法律文件为准 - （1）资金用途: 资金用于**的流动资金周转。 （2）还款资金来源保障： A. **有限公司的日常经营性收益 B．处置质物的收入 （3）融资担保： A.第三方‘**’以其持有的‘**’6200万股;以近60个交易日均价22.91元/股计算，股权对应的市值为142,042万元，融资额为担保股权市值的21%。 质押率＝融资额/质押股票60日均价或质押股票市值（孰低原则）×100%； 股价预警线＝每股质押价×（1+资金预期年收益率＋年管理费率）×N×180％（N：年化存续期限且不小于1）。 B.如果由于股价下跌导致所质押的股票价值低于11元/股时，要求融资方在5个工作日内补充保证金或追加质押股票数量。如融资方不在约定期限补充保证金，我司有权处置质物，实现质权。 案例一：主要事项 金彩融资宝要点与规则 1.质押品：以合格的、优质的中小板（002XXX）和主板市股票为主，同时兼顾创业板（300XXX）股票。用于质押的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。 以下股票需要独立评估： 上一年度亏损的上市公司股票； 前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票； 可流通股股份过度集中的股票； 证券交易所停牌或除牌的股票； 证券交易所特别处理的股票。 上市公司股权质押融资标准 2.融资期限：12个月以上，原则上不超过36个月。 3.融资额：不低于5000万元，不高于5亿元，具体金额可视实际情况调整，但质押股票总量不超过总股本的20%。 4.股票质押率：优质的主板股票原则上不超过30日均价的5折，优质的中小板股票原则上不超过30日均价的4折，优质的创业板股票原则上不超过30日均价的3折，具体情况将根据所质押股票的净资产、历史成