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前海开源基金管理有限公司研究部管理制度 前海开源研究部 2016年2月23日 部门职能定位 部门岗位设置及职责 研究报告管理 第二章 第三章 第四章 目 录 第五章 会议制度 第一章 总则 第六章 信息资料管理 第七章 研究人员行为准则 第八章 附则 第一章 总则 第一条 为加强公司研究业务管理，明确研究部全体员工的职责及工作程序，保证公司研究工作的高效、有序、规范运行，根据公司相关管理制度，制定本制度。 第二条 本制度适用于研究部全体员工。 3 第二章 部门职能定位 第三条 研究部主要围绕公司的投资业务开展研究工作，为投资决策提供研究支持。其职责为： 研究宏观经济形势及市场走势，出具投资策略报告，为投资决策委员会制定基金/专户投资目标、投资策略和资产配置方案提供依据； 开展行业和上市公司研究，建立和维护各基金的可投资证券备选库； 对行业内的重点上市公司进行实地调研，为基金的重仓品种提供研究报告和建议； 对固定收益证券、金融衍生产品等进行专项研究，提出相应的研究报告和投资建议； 及时完成基金经理/投资经理委托的专题研究项目； 负责外部研究资源和信息的收集整理工作，与外部研究机构建立良好的合作关系； 完成公司领导交办的其他研究任务。 4 第三章 部门岗位设置与职责 第四条 研究部设研究总监、研究员、部门秘书。为保证研究工作质量，研究部全体员工应具备全日制本科或以上学历。 第五条 研究员按不同研究方向分设宏观策略研究员、固定收益研究员、行业与公司研究员，具体人数根据公司所管理的资产规模和种类而定。部门组织架构图如下： 5 研究总监 宏观策略研究员 固定收益研究员 行业与公司研究员 部门秘书 第三章 部门岗位设置与职责 第六条 研究部总监的职责为： 负责本部门日常管理工作； 组织制订本部门规章制度、业务流程和岗位职责，组织制订部门工作计划并监督实施。 组织本部门与公司其他部门的沟通、协调；为投资业务提供支持；组织本部门对外的交流合作，与外部专业证券研究机构进行沟通。 负责本部门团队建设，组织实施员工业务培训、绩效考核评估工作。 完成公司领导交办的其他工作。 第七条 宏观策略研究员的职责为： 建立科学的宏观研究和策略研究方法体系，把握国内外宏观经济走势，跟踪国内外财政及货币政策变化以及股票市场情况，及时出具宏观策略报告，为投资决策尤其是资产配置提供研究支持； 对突发性宏观事件、可能影响股票市场的重大事件、股票市场的重大变化进行及时的分析评估，提出应对策略供投资决策参考； 与券商宏观研究员、策略究员对接，参加券商研讨会及相关路演活动，获取有价值的信息并反馈给投资、研究部门； 完成公司及部门领导交办的其他工作。 6 第三章 部门岗位设置与职责 第八条 固定收益研究员的职责为： 研判固定收益市场各品种的利率与风险状况，出具固定收益投资策略报告，为固定收益证券投资提供支持； 对债券进行信用评级以及投资价值分析，为基金经理提供研究支持； 建立、更新债券备选投资池； 与券商固定收益研究员对接，参加券商研讨会及相关路演活动，获取有价值的信息并反馈给投资、研究部门； 完成公司及部门领导交办的其他工作。 7 第三章 部门岗位设置与职责 第九条 行业与公司研究员的职责为： 对所负责的行业进行系统性研究，建立适用于行业的研究逻辑体系；跟踪行业发展动态，综合行业景气程度和估值状况等因素对行业进行投资评级，并出具行业投资策略报告，为投资决策提供支持；对行业重大事项进行及时跟踪、点评，并视情况决定是否调整行业投资评级； 通过案头研究、实地调研、咨询行业专家等方式，深入研究所负责行业上市公司的业务发展情况，挖掘具有投资价值的上市公司并向基金经理/专户投资经理推荐； 持续跟踪所负责行业的重点上市公司、公司有重点持仓的公司、仍处于“推荐”评级的公司，对其年报、季报、重大事项等进行及时跟踪点评，并视情况决定是否调整个股投资评级； 根据对宏观经济的预测研究及分级系统的要求，对不同行业在不同经济周期的表现进行分级、调整，保证行业投资分级数据的有效性，为基金/专户的行业投资组合决策提供依据； 建立、更新所负责行业的股票池； 与券商对口的行业研究员对接， 参加上市公司实地调研、券商研讨会及相关路演活动，获取有价值的信息并反馈给投资、研究部门； 完成公司及部门领导交办的其他工作。 8 第三章 部门岗位设置与职责 第十条 部门秘书的职责为： 部门业务会议的组织、联络与协调，会议的记录和整理； 汇总部门人员的周工作计划及工作任务完成情况，统计模拟组合情况，统计部门人员的年度考核指标的完成情况（具体内容参考研究员绩效考核方案）。 与券商对口销售人员建立并保持联系，保持券商与研