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2015年国资委内部控制自查报告模板 篇一：2015年度中央企业全面风险管理报告(模板) 2015年度中央企业全面风险管理报告（模板） 一、2014年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划 完成情况。 1、简要说明本企业2014年度全面风险管理工作计划完成情况。 2、企业董事会（总经理办公会）对年度全面风险管理工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。 （二）企业重大风险管理情况。 1、逐一简要说明2014年度本企业重大风险的管理情况。 2、如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。 （三）建立健全风险管理体系 有关情况。 1、风险管理组织体系运行情况。简要说明本企业风险管理三道防线前、中、后台分离和制约的协同运作机制。 2、内部控制建立与实施情况。简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。 3、风险管理信息化有关情况。简要说明本企业风险管理信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、重大风险监控、风险信息数据库建立、与企业现有管理信息系统对接情况等。 4、风险监控体系建立及运行情况。简要说明本企业全面风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。 5、风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况。 6、风险量化管理工作情况。简要说明本企业开展风险量化分析、建立关键风险指标(KRI) 、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。 7、风险管理文化建设情况。简要说明本企业风险管理文化理念，开展的风险管理宣传培训工作，风险管理文化与业务发展融合情况等。 （四）风险管理对标工作情况。 简要说明本企业在全面风险管理领域开展建标、选标、对标、达标等工作情况以及下一步工作安排等。 二、2015年度企业全面风险管理工作有关情况 （一）2015年度企业全面风险管理工作计划。 1、董事会（总经理办公会）对本企业2015年度全面风险管理工作提出的工作要求。 2、企业2015年度全面风险管理工作计划。企业应将全面风险管理年度工作计划纳入经营管理年度工作计划之中，切实将风险管理与日常经营管理融为一体。 （二）风险评估情况。 1、结合经营目标，简要描述本企业2015年面临的主要内外部形势，并分业务板块就其对经营目标的影响进行(转载于:www.cSSyq.co m 书 业 网:2015年国资委内部控制自查报告模板)总体研判和简要分析。 2、简要说明企业开展风险管理初始信息收集、整理情况以及风险事项库的构建情况。 3、企业开展2015年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。 4、按照企业风险分类，列示企业2015年度风险评估的结果（参见：企业风险分类示例），以及经评估确定的重大风险。（以附件形式说明风险评估的方法和重大风险的评判标准。） 5、按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业评估出的2015年度重大风险绘制成风险坐标图。 6、企业2015年度重大风险同2014年度相比的变动情况及原因。 7、简要说明企业对重大风险关键成因进行分析的情况（包括建立量化分析、预测模型等）。 8、简要说明企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会（总经理办公会）决策中是否采纳评估意见等情况。 （三）重大风险管理情况。 1、重大风险描述。 根据企业2015年度风险评估结果，逐一对重大风险进行简要描述。 2、简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。 （四）企业内部控制运行情况。 简要说明本企业母公司及所属主要上市公司健全内部控制系统的工作计划及相关情况，主要围绕企业重要业务活动流程、制度的梳理和优化，针对重大风险所制定的全流程控制措施等方面。 三、有关意见和建议 （一）需要国资委协调解决的有关重大风险问题。 （二）对国资委推动中央企业全面风险管理工作的意见和建议。 篇二：人力资源部内部控制自查2015 人力资源部2015年内部控制自查报告 2015年是公司实施三年规划奋力攻坚重要的一年，人力资源部在集团人力资源部及公司党委的正确领导下，严格落实集团纪检监审部对内部控制制度的相关要求，在2014年工作的基础上，加强管理，重点突出，不断完善，各项工作再上台阶，现将一年来工作自查报告如下： 一、强化制度建设，促进管理工作。 1、薪酬制度是人力资源管理的重点，也是公司内部管理的重点。汉口