财务部内控自查报告.doc

财务部内控自查报告 篇一：xxx 财务内控自查制度 文件编号：HFMS-HFA-GS-CS-47-2010 发布/修订日期： 2011年 1月20日 1目的 为强化集团公司（以下简称“公司”）财务部门的内部控制责任，确保国家有关法律、法规和规章制度的贯彻执行，保障公司资产的安全完整，保证财务报告的真实可靠，遵循“有制度、有流程、有自查、防范风险、不断优化流程”的原则，提升公司财务管理能力，特制定本制度。 2适用范围 本制度适用于公司本部及所属各分子公司（以下简称“各单位”）。 3文件解释 财务内控是指公司为了提高会计信息质量，保证财务报告的真实、可靠，保护资产的安全、完整，确保有关会计法律法规和规章制度的贯彻执行而制定和实施的一系列控制制度、方法、措施，起到互相监督、互相牵制的作用。 4职责 4.1 各单位应按照本制度的规定，根据自身经营特点和所处环境，组织实施财务内控自查，各单位财务负责人对本单位财务内控自查的有效实施负责。各单位负责人要为财务内控自查提供时间保障和工作支持。 4.2 各单位应当配备具有一定业务素质的内控管理人员，具体负责对本单位制度流程的执行及完善情况进行监督和检查。 财务审计部内控管理人员在财务内控自查工作中的(转 载于:wWW.cSsYq.cOM 书业网:财务部内控自查报告)职责： 4.2.1 协助本单位财务负责人完善本单位财