IOP上市流程及条件(含H股上市介绍).pptVIP

目录 决策段 上市启动阶段 一.委托中介机构 二.尽职调查 三.拟定上市方案 四.改制与重组 五.上市辅导与规范性运作 六.引进战略资本 七.提交上市文件 招股挂牌阶段 三、拟定上市方案 上市方案的地位: 上市方案是整个上市工作的线索，是上市工作的统筹规划。上市的所有工作都是围绕上市方案展开，并进行下去。 上市方案的内容： 1. 行业概况，包括行业现状、前景及主要竞争性（参照尽职调查报告） 2. 公司改制和重组的目标、股权结构的调整、资产重组的原则及内容、重组中应注意的问题（核心）。 3. 在香港创业板市场发行上市的相关事宜 《香港创业板上市指南》  (1) 新股发行时机的选择和发行价格的确定; (2) 在香港创业板上市所能筹集资金的估算; (3) 多项财务审计； (4) 募集资金投向。 4. 工作程序和时间表。 5. 实施组织及职责。 如何制定上市方案： 上市方案制定的任务主要是有投资银行（财务顾问或者主承销商）会同企业上市工作小组、律师、注册会计师、注册评估师在尽职调查的基础上共同制定的。 我们这个讲课的核心内容也就是熟悉整个上市方案。以下内容的讲解既是上市的实施过程也是上市方案需要起草的内容。 四.改制与重组 公司改制和重组目标： 使公司的结