C13034课后测验100分.docVIP

一、单项选择题 1. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。 A. 两 B. 四 C. 五 D. 三 2. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当采取必要管理措施和技术措施，（ ）详细记载客户信息，对客户资料、资产管理合同、交易记录等材料妥善保管、严格保密。 A. 必须以电子方式 B. 必须以纸质方式 C. 以纸质或电子方式 D. 以纸质和电子方式同时 3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等信息，对客户的（ ）进行评估，根据评估结果将客户划分为不同的类型，并定期重新评估。 A. 理财能力 B. 风险承受能力 C. 家庭状况 D. 私人信息 二、多项选择题 4. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检（ ）。 A. 不符合一般证券从业人员有关规定 B. 被监管机构采取重大行政监管措施