ISO90012015内部稽核员培训.ppt

* 稽核管理稽核前准备 一﹑确定目的、范围、依据之标准 二﹑指定稽核主持人 三﹑相关文件之准备 四﹑组成稽核小组 五﹑任务分配 六﹑拟定稽核(评鉴)计划 七﹑查检表(check list)之制作 * 内部稽核计划 小组成员选定 稽核协调会议 拟定稽核计划与稽核文件准备 稽核实施与稽核文件制作 稽核缺失矫正、预防与追踪 * 稽核协调会议 计划 日期、时间 人员、部门 窗体 内部质量稽核计划表 查检表 内部品质稽核不符合报告 矫正预防措施单 内部品质稽核改善对策追踪表 * 稽核文件制作 - 稽核计划 依部门排定稽核计划 -部门-程序 不会稽核自己部门，可涵盖公司内部要求 部门相关流程界定需清晰 依程序排定稽核计划 -程序-部门 无法确定涵盖范围 对初学者较容易 依ISO条文排定稽核计划 -条文-部门(程序) 无法完全涵盖公司内部要求 稽核员须对条文要求熟悉 * 稽核文件制作 - 查检表 内容重点 目标范围明确 符合条款及内部的要求 叙述明确 事实记录 正面、反面内容皆须记录 符合、不符合、建议改善 作为不符合矫正单之索引 * 查检表( CHECK LIST ) 一﹑查检表之用途 备忘录 协助选出具代表性之样本 符合「评鉴之目的」 作为记录及书写报告用 二﹑查检表制作原则 有疑问之处 标准中之要点 简单字词或句型 * 查检表的应用手法 1. 访谈被稽核部门或权责人员 2. 查核文件、作业指导书的实施 3. 查核记录的完整性、适用性、有效性 4. 实际依文件指示事项操作(实际作业) 5. 观察操作员、权责人员是否依文件 规定程序作业 6. 测量、量测作业的过程或结果是否 有如文件上所要求事项的质量 * 稽核文件制作 - 矫正措施单(CAR)CORRECTIVE ACTION REQUEST 填写重点 人、事、时、地、物详尽记录 陈述事实 判定不符合时，明指违反之条款或文件 最好由当事人签字认同 结案原则 确定不符合事实已矫正且有效 确定相关部门人员已实行适当之教育训练 抽查其他相关部门，确定不再犯 标准化 * 稽核实施 稽核前协调会议 开始会议 实地稽核 结束会议 * 实施稽核 ?稽核范围 ?稽核依据 ?日程安排 ?确定稽核 小组 ?召开准备会 ?人员分工 ?编制 检查清单 (查核表) ?收集证据 ?记录结果 ?开具不合格 报告 ?综述 ?分析 ?结论 ?向最高管理 者报告 ?消除不符合 事项及其 产生的原因 ?验证矫正措 施 ?验证结果报 告 ?应保存内部稽核的全部记录。 稽核 计划 稽核 准备 现场 稽核 稽核 报告 矫正 措施 跟踪 活动 * 稽核前功课 了解内部质量稽核程序与窗体 熟读ISO 9001：2015条文中之要求 内部品质稽核计划表 内部品质稽核查检表 内部品质稽核不符合报告(历史资料) 内部质量稽核改善对策追踪表(历史资料) * 稽核抽样 1.使用适当的抽样技巧。 2.稽核决策是根据已稽核之抽样活动的结果而定。 3.稽核者必须承认，抽样重要性与抽样所代表的实 际情况自信程度。 4.抽样数量绝对仰赖于稽核者技巧，经验，统计 知识与允许稽核时间。 * 稽核注记之重要性 1.它提供了一份观察书面记录，由稽核者注记。 2.它确保重要观察事项，不论其执行好坏，均未忘记。 3.它在稽核细节上提供了一份书面的证据。 4.它被验证机构视为一项记录， 可证明稽核者以适当地，细心地执行完稽核工作。 * 提问题的方式: 稽核者执行稽核主要从和被稽核人员间之对话开始 及找相关证据，要成为一位成功的稽核者，确需用 一些有效的问话技巧。 以下为5W1H的问话方式: What 在做什么 Where 在那里做 When 在什么时候做 Who 是谁做的 Why 为什么要做 How 如何做 * 范例： 1.完整之问句： 拟查检：7.4. 采购：合格供货商之名单 查检表：(1)有无合格供货商之名单？ (2)该名单是如何产生的？ (3)该名单如何更新？ (4)目前采购，是否向名单上所列之厂商