关于公司治理专项活动自查报告及整改计划的公告.pdf

证券代码：002160 证券简称：常铝股份 公告编号：2008-021 江苏常铝铝业股份有限公司 关于公司治理专项活动自查报告及整改计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会[2008]27号文件关于加强上市公司治理专项活 动的要求，为切实做好公司治理情况自查工作，公司特成立了公司治理专项活动 领导小组，由董事长担任组长，全面负责公司治理自查整改工作。按照工作计划 安排，公司本着实事求是、严格谨慎的原则，严格对照《公司法》、《证券法》 等有关法律法规，以及公司章程等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查(自 查情况专项说明内容全文详见巨潮资讯网 )。并针对相关存在 的问题制定了相应的整改计划。 《公司治理专项活动的自查报告及整改计划》已经2008年7月15日召开的公司 第二届董事会第九次会议审议通过，有关内容详见附件。欢迎广大投资者和社会 公众对我公司治理情况进行分析评议并提出整改建议。 联系人：陆芸 张伟利 联系电话：051252359011 传真：0512 邮箱：office@ 地址：江苏常熟古里白茆镇西 邮编：215532 广大投资者和社会公众也可以通过电子邮件方式，将相关评议意见和整改建 议发至以下部门： 江苏证监局电子邮箱：shenlq@ 深圳证券交易所电子邮箱：fsjgb@ 特此公告。 江苏常铝铝业股份有限公司董事会 1 二〇〇八年七月十五日 附件： 江苏常铝铝业股份有限公司公司 公司治理专项活动自查报告及整改计划 一、特别提示 公司治理中目前存在的主要问题体现在： 1、加强董事、监事、高级管理人员和相关工作人员的培训和学习，提高公司 的治理和运作质量。 2、内部审计工作不够深化、细致，对公司内部控制管理监督和有效性改善的 作用还没有充分发挥。 3、在规范公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票以及在明确“占用 即冻结”等方面，公司章程尚需进一步明确。 二、公司治理概况 公司根据《公司法》、《证券法》和国家有关部分法律法规，已建立了较为 完善的公司治理相关制度；公司股东大会、董事会、监事会召集、召开程序符合 有关规定，会议记录完整、保存安全，信息披露及时充分；相关人员能够正常履 行相关职责和义务；独立董事在公司决策方面发挥独立作用；公司董事会下设各 专业委员会已初步发挥决策作用。公司管理层能够有效控制公司日常经营管理， 不存在内部人控制情形。公司董事、监事和高级管理人员，不存在违反法律法规、 或遭受证券监督管理部门或交易所处分的情形。 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立于公司控股股东，公 司经营的独立性得到充分保证。在公司日常经营和重大决策过程中，公司控股股 东和实际控制人行为规范，能依法行使其权利，并承担相应义务。未发现控股股 东和实际控制人利用其相对控制地位直接或间接干预公司的决策和经营活动情形 发生。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。独立董事和董事会秘书履 行职责不受控股股东影响。目前公司也不存在大股东占用公司资金行为。 2007年9月28日，公司二届三次董事会审议通过了修订后的《信息披露事务管 理制度》，信息披露做到了完整、充分、及时和透明；公司重视投资者关系工作， 2 没有发生泄密事件或内幕交易行为，也未因信息披露问题受到交易所批评、谴责 等惩戒活动。