金石资源集团股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公.PDFVIP

金石资源集团股份有限公司 首次公开发行股票投资风险特别公告 保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司 金石资源集团股份有限公司 （以下简称 “发行人”）首次公开发行不超过 6,000 万股人民币普通股 （A 股）（以下简称 “本次发行”）的申请已获得中国 证券监督管理委员会 （下称“中国证监会”）证监许可[2017]475 号文核准。 经发行人和本次发行的保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司（以下 简称 “保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量6,000 万股，全部 为公开发行新股。本次发行将于2017 年4 月20 日（T 日）分别通过上海证券 交易所 （以下简称“上交所”）交易系统和网下申购电子平台实施。发行人和保 荐机构（主承销商）特别提请投资者关注以下内容： （一）本次发行在发行流程、报价剔除规则、申购和缴款、弃购股份处理等 环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1、发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基 本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素， 协商确定本次发行价格为3.74 元/股。投资者请按此价格在2017 年4 月20 日 （T 日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日 与网上申购日同为2017 年4 月20 日（T 日），其中网下申购时间为9:30-15:00， 网上申购时间为9:30-11:30，13:00-15:00。 2、初步询价结束后，发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除无效报价后 的询价结果，对所有配售对象的报价按照申报价格由高到低、同一申报价格上按 配售对象的拟申购数量由小到大、同一申报价格同一拟申购数量的按申报时间 （以上交所网下申购平台显示的申报时间及申报编号为准）由后到前的顺序排序， 剔除拟申购总量中报价最高部分的数量，剔除的拟申购量不低于网下投资者拟申 购总量的 10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报 1 可不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申 购。 4 、网下投资者应根据《金石资源集团股份有限公司首次公开发行股票网下 初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中 签结果公告》”），于2017 年4 月24 日 （T+2 日）16:00 前，按照确定的发行 价格与初步配售数量，及时足额缴纳认购资金。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2017 年4 月24 日 （T+2 日）日终 有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原 因和后续安排进行信息披露。 6、有效报价网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将 违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12 个月内累计出现3 次中签 后未足额缴款的情形时，6 个月内不得参与新股申购。 （二）中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不 表明其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价 的合理性，理性做出投资决策。 （三）拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2017 年4 月12 日（T-6 日）刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上的《金 石资源集团股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》及登载于上交所 （ ）的招股意向书全文，特别是其中的“重大事项提示”及 “风 险因素”章节，充分了解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价 2 值，并审慎做出投资决策。发行人受到政治、经济、行业及经营管理