schedule1_经纪协议书.pdf

附表一：項目A1 [已刪除] 附表一 - 1 附表一 ： 項目 A2 [已刪除] 附表一 - 2 附表一：項目A3 統一期權經紀協議書 致： [期權買賣交易所參與者名稱/姓名] [地址] (獲證券及期貨事務監察委員會( 「證監會」)發牌或被視為獲發牌，可從事《證券及期貨 條例》所指第 1 類受規管活動[及任何其他受規管活動]的獲發牌公司以及香港聯合交易 所有限公司( 「交易所」)期權買賣交易所參與者) 。 吾等(請填寫名稱/姓名) (獲證監會發牌或被視為獲發牌，可從事第 1 類受規管活動[及任何其他受規管活動] 的 公司，以及在交易所註冊期權經紀交易所參與者資格)茲要求 閣下為吾等運作客戶賬 戶( 「綜合賬戶」) ，處理吾等以期權經紀交易所參與者資格在交易所交易的期權業務。 任何詞語，如在交易所的期權交易規則及結算規則內已有所界定，則在本協議書內也具 有相同的意義。綜合賬戶的運作條款及條件如下： 1 賬戶 1.1 吾等知道，可透過吾等的綜合賬戶而達成在交易所交易的期權業務只限於代表吾 等的客戶買入、行使、結算及賣出期權的交易。倘吾等要在吾等本身或聯號的賬 戶進行期權交易，則吾等須根據期權客戶協議書在 閣下處開立期權經紀交易所 參與者賬戶。 1.2 吾等確認「客戶資料查核表」所載的資料均屬完整及正確。倘該等資料有任何變 更，吾等將會通知 閣下。吾等特此授權 閣下對吾等的信用進行諮詢，以核實 查核表所載的資料。 1.3 有關吾等的綜合賬戶資料， 閣下會加以保密，但可根據交易所及證監會的規定 或應其要求，將該等資料提供予交易所及証監會。 1.4 吾等同意，倘 閣下接受交易所及/或證監會查詢，則下列條款適用於有關的交易。 (a) 根據以下規定，吾等須應 閣下要求立即通知交易所及/或證監會有關進行交 易的賬戶客戶與交易最終實益人的身份及詳細聯絡資料。吾等亦須通知交易 所及/或證監會有關發起該宗交易的任何第三者(倘此非客戶/最終實益人)的 身份及詳細聯絡資料。 (b) 如吾等為投資基金、集體投資計劃或全權委託賬戶( 「基金」)進行交易，吾 等須應 閣下要求即時通知交易所及/或證監會基金的身份及聯絡詳情以及 (如適用)代表基金指示吾等進行交易的人士的身份及聯絡詳情。 (c) 如吾等獲悉吾等的客戶只是真正客戶的中介人，而吾等並不知道進行交易的 真正客戶身份及聯絡詳情，則吾等確認 • 吾等與吾等的客戶已訂有安排，授權吾等可應要求即時向吾等的客戶索 取該等資料或要求吾等的客戶即時直接向交易所及/或證監會提供該等 附表一 - 3 資料，及 • 吾等會應 閣下的要求就某宗交易盡快要求吾等替其發出指示而達成 該宗交易的客戶(i)向吾等提供該等資料(在此情況下，吾等須在收到吾等 客戶提供的資料後即時向交易所及/或證監會提供有關資料)或(ii)立即 要求吾等的客戶直接向交易所及/或證監會提供該等資料。 2 法例及規則 2.1 所有在交易所交易的期權業務，須根據適用於 閣下作為期權買賣交易所參與者 以及吾等作為期權經紀交易所參與者的法例、規則和監管指示的規定指引(「規則」) 而進行，這包括交易所的期權交易規則、香港聯合交易所期權結算所有限公司( 「聯 交所期權結算所」)的結算規則及香港中央結算有限公司( 「中央結算公司」)的規