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广州御银科技股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为推动公司完善治理结构,规范公司投资者关系管理工作, 根据 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所投资者关系管理指引》和公司章程 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动,加强与 投资者和潜在投资者之间的沟通,增进投资者对公司了解的管理行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关 法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系工作的基本原则是： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者 关心的其他相关信息。 （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证 券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。 在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现 泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者， 避免进行选择性信息披露。 （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过 度宣传和误导。 （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟 通效率，降低沟通成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投 资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况,避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保 密,避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第七条 除非得到明确授权并经过培训,公司董事、监事、高级管理人员和 员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理负责人 第八条 公司董事会秘书为投资者关系管理负责人,未经董事会或董事会秘 书同意，任何人不得进行投资者关系管理活动。 证券部为投资者关系管理职能部门，具体履行投资者关系管理工作的职责， 主要包括： （一）信息沟通：根据法律、法规、深圳证券交易所《股票上市规则》的要 求和投资者关系管理的相关规定及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况， 通过举行说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、 接待来访等方式回答投资者的咨询； （二）定期及临时报告：负责公司年度报告、中期报告、季度报告及临时报 告的编制工作； （三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材 料； （四）公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所等相关部门良好的公 共关系； （五）媒体合作：跟踪媒体有关公司情况的信息发布，每天九时前将该时点 前发布的有关公司信息情况报送董事会秘书，加强与财经媒体的合作关系，引导 媒体对公司的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道； （六）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏； （七）危机处理：在公司发生诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈 利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案； （八）投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，档案文件内容至少 记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建议、意见等； （九）有利于改善投资者关系的其他工作。 公司董事、监事和其他高级管理人员以及公司的其他职能部门、各分、子公 司、全体员工应积极参与并主动配合证券部实施投资者关系管理工作。 第九条 投资者关系管理负责人全面负责公司投资者关系管理工作。投资者 关系管理负责人在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况 下,负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。 第十条 董事会秘书负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理 进行全面和系统的培训。 第十一条 在进行投资