BACB诉中邦交通银行及叙利亚商业银行案.doc

BACB诉中国交通银行及叙利亚商业银行案 （一）案件基本情况 1、基本案情介绍。 本案共涉及五方当事人，其中，基础合同的双方分别是中国四川省机械设备进出口有限责任公司（下称四川机械）和叙利亚的国有土地开发部门GOLD（全名general organization for land development ），双方于1992年12月31日签订了一个水电站建设合同。 为了担保该基础合同的良好履行，叙利亚商业银行（commercial bank of Syria，简称CBS）向GOLD开出了一份见索即付保函，由英国BACB银行（全称British Arab Commercial Bank）向叙利亚商业银行提供反担保（开出反担保函），又由中国交通银行向BACB开出反担保函。此案中见索即付保函的担保金额是基础合同金额的5%，即879万美元。保函原定到期日为1998年6月11日，两份反担保函的原定到期日为1998年6月25日，后经各方当事人同意，保函及反担保函多次延期，到期日延至2001年12月31日。 2、案件的发展及争议的产生。 2001年12月5日，GOLD向叙利亚商业银行提出了一个延期要求，希望将保函的有效期从2001年12月31日延至2002年12月31日。 该延期要求的表述为 “Please work for the extension of the above referenced guarantee until 31/12/02 as it is still required and please inform us and the beneficiary.” Case Citation, 2011 WL 441833.叙利亚商业银行收到该要求后，于2002年1月19日向其反担保银行BACB提出了不延期即付款要求(extend or pay)， 叙利亚商业银行发给BACB的不延期及付款要求的原文为“credit our H.O. A/C with you or authorize us to extend the validity of the [performance bond] until 31.12.2002”.之后的1月25日，BACB又向中国交通银行提出了不延期及付款要求。 BACB发给中国交通银行的不延期及付款要求的原文为“Request us to instruct our correspondents [i.e. CBS] to extend the validity date of their Guarantee OR kindly effect payment … ” 该延期要求的表述为 “Please work for the extension of the above referenced guarantee until 31/12/02 as it is still required and please inform us and the beneficiary.” Case Citation, 2011 WL 441833. 叙利亚商业银行发给BACB的不延期及付款要求的原文为“credit our H.O. A/C with you or authorize us to extend the validity of the [performance bond] until 31.12.2002”. BACB发给中国交通银行的不延期及付款要求的原文为“Request us to instruct our correspondents [i.e. CBS] to extend the validity date of their Guarantee OR kindly effect payment … ”. 之后，GOLD一再向叙利亚商业银行要求延期，直到要求将保函延期至2011年12月31日。期间，BACB曾于2006年的1月3日告知叙利亚商业银行：“由于保函申请人（即四川机械）通知我方基础合同已履行完毕，建设的大坝已经开始运行，受益人应当交回保函”，“请通知受益人说明其要求保函延期的理由。” 在2006年5月20日，BACB通知叙利亚商业银行，称中国交行以保函已于2001年12月31日过期为由拒绝履行其反担保义务。并且指出，反担保函中明确规定担保人应将受益人的相关要求尽快通知（soonest thereafter）反担保人，但叙利亚商业银行信息传递不及时，没有尽快通知其受益人于2001年12月5日提出的延期要求，因此，BACB将拒绝履行反担保义务。 2007年，BACB银行以中国交行和叙利亚商业银行为被告，起诉至英国法院。该案于2011年2月17日一审审结。 （二）本案法律问题的梳