PROS 基金认购章程.pdf

重要資料 下述之風險警告聲明乃本公司於二零零九年十月發行的香港基金認購章程 (「基金認購章程」)之一部份並須與基金認購章程一併閱讀及理解。 ． 本公司乃一聯接基金，可將其資產淨值最高達100%投資於母基金，而 母基金可主要投資於美國公司之浮動息率的償還債項。 ． 母基金可將其資產最高達34% 投資於無擔保的償還債項，及可將其資 產最高達100% 投資於評級低於投資級別或槓桿交易、發行人破產、 清償或重組中的償還債項 (例如: 貸款抵押證券)。因此，該等投資承受 相當程度之信貸風險、流通性風險及交易對手違約的風險，而投資者有 機會損失其部分或全部的投資。 ． 母基金可將其資產淨值最高達35% 投資於新興市場的公司所發行的償 還債項。該等投資承受較高因經濟、政治及規管上的變動所帶來的風 險，這可對本公司構成額外的風險。 ． 母基金可將其資產淨值最高達15%投資於不能輕易地在市場上出售或受 轉售限制的償還債項。該等投資可能承受流通性風險。 ． 除非銷售中介人已向投資者建議此項投資適合投資者，並已解釋投資於 本基金如何切合投資者的投資目標，投資者不應投資於本公司。 重要資料 如果對本基金認購章程的內容有任何疑問，應諮詢您的股份經紀人、銀行經理、律師、會計師或其他財務顧問。 公司介紹 本基金認購章程包含本公司的資料。本公司是一家可變資本投資公司，於1999年12月1日在愛爾蘭成立為有限上 市公司，註冊號為316174。 本公司將把其幾乎所有資產直接投資於「富蘭克林浮動息率母信託基金」。請參見「本公司的投資目標和政策」 一節。 本公司董事的姓名列於本基金認購章程的目錄部分，他們對本文件包含的資料負責。董事們就其全部所知（他們 盡力確保做到這一點），確認本文件所含資料符合事實，沒有缺漏而可能影響此類資料引入的任何資料。董事應 承擔相應責任。 除以下幾項，本公司推出的不同股份類別。其股東享有平等待遇：﹣ • 股息分派 • 不同水平的費用及支出 • 最低認購金額 直至本基金認購章程印制之日，本公司在香港提供以下股份類別：﹣ • A類(累算) 股份及A類(派息)股份 • B類股份 於本公司的投資不應佔其單一投資組合的絕大部份及不一定適合所有投資者。 投資者的責任 準投資者應仔細、全面審讀本基金認購章程，並向其法律、稅收和財務顧問諮詢：(i) 其各自國家有關購買、持 有、交換、贖回或處理股份的法律要求；(ii) 因購買、持有、交換、贖回或處理股份而在各自國家受到的外匯兌 換限制；(iii) 認購、購買、持有、交換、贖回或處理股份的法律、稅收、財務或其他後果。如果對本基金認購章 程的內容有任何疑問，準投資者應向其法律、稅收和財務顧問尋求建議。準投資者可向香港代表要求索取本公司 註冊於愛爾蘭的基金認購章程副本。 愛爾蘭金融服務業監管局批准 根據法案第256節，本公司已被金監局批准成為指定投資公司。金監局將不會因此批准或行使立法授權，而對本公 司的任何違規負責。金監局行所做出的批准不構成金監局對本投資計劃各方的信用可靠性或財務狀況的擔保，金監 局也不對本基金認構章程的內容負責。該批准不構成金監局對本公司的批註或擔保。 根據法案第253(2)(a)節的規定，本公司必須遵守分散投資風險的目標。 發行和銷售限制 本公司獲證監會按「香港證券及期貨條例」批准。但是，證監會不對本公司的財務狀況或本基金認購章程表述的 任何陳述或意見的準確性承擔任何責任，並且批准不暗示證監會推薦向本公司投資。本基金認購章程的發行和股 份的發盤或購買限於某些管轄區和某些人。這些管轄區內收到本基金認購章程副本或附帶申請表的任何人不得將 本基金認購章程或該申請表視為認購股份的要約，他們也不得在任何情況下使用該申請表，除非在相關管轄區可 向他們合法發出要約，並且該申請表無須遵守任何登記或其他法律要求而合法使用。相應地，在發盤或推銷屬非 法行為、或進行發盤或推銷的人士無權發盤或推銷、或接受發盤或推銷的人士不