北京梅泰诺通信技术股份有限公司2016年度内部控制评价报告.PDF

北京梅泰诺通信技术股份有限公司 2016年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称：“企业内部控制规范体系”），结合北京梅泰诺通信技术股份有限 公司 （以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。总裁负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 1 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位包括母公司及合并报表范围内的所有子公 司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司治理结构、企业文化、人力资源 管理、资金管理、采购与付款、销售与收款、财务管理及报告、固定资产管理、 对控股子公司管理、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露管理；重点关注 的高风险领域主要包括资金管理、采购与付款、销售与收款、财务管理及报告、 固定资产管理、对控股子公司管理、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露 管理。 1、公司治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《创业板股票上市规则》、《创业板上 市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》以及有关的法律法规、规范性文件 的要求，建立了以股东大会、董事会、监事会和管理层为主体的“三会一层”的 治理模式，同时明确职责权限、议事规则，形成了权责分明、各司其责、相互制 衡、协调运作的法人治理结构。 2、企业文化 公司企业文化中最为核心的环节是“家”文化理念，并通过各种措施，推 进“家”文化在每一个员工心中落地生根，使得员工切实感受到了尊重、温馨、 关怀、理解，团队凝聚力和归属感不断提升。同时致力于“为客户提供更为优质 的产品和服务”，为客户创造价值的同时为公司创造财富的同时，实现各方的互 利共赢。公司以企业内刊为载体，作为公司上下分享公司新闻、资讯、重大业绩、 员工工作及生活的渠道之一，是企业文化宣导的重要平台。 2 3、人力资源管理 公司建立了完善的员工管理制度，从制度上保证公司人力资源管理的规范 化进行；公司建立了完善的绩效考核制度，并将公司的经营目标和员工的绩效考 核相结合，实现了企业与员工的共同成长；在劳动用工方面，公司与每位员工均 签署了劳动合同，并按照相关规定缴纳社保，保证了全体员工的合法权益。 4、资金管理 公司将资金管理尤其是募集资金的管理工作作为公司内控中最重要的一 环，公司对此制定了《募集资金使用管理制度》等相关制