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负责任的主权借贷行为原则 (草案) 联合国贸易和发展会议（UNCTAD ） （非官方翻译，以英文版为依据） 2011年5 月 日内瓦，瑞士 1 联合国贸易和发展会议倡议背景 全球金融和经济危机的爆发及其对世界经济产生的广泛的影响促使联合国 贸易和发展会议（UNCTAD ）于 2009 年发起了一项“促进负责任的主权借贷行 为”的倡议。该倡议的目的是为讨论“负责任的主权借贷行为”提供一个平 台，并希望通过讨论在国际上形成一套有关“负责任的主权借贷行为”的公认 的原则和做法。 一年一度的联合国大会关于外债的决议反复强调了“促进负责任的主权借 贷行为”的重要性。2010 年 12 月，决议强调，为防止不可持续的债务状况， 债权人和债务人应共同承担责任，并鼓励成员国、布雷顿森林机构、区域开发 银行和其他相关多边金融机构和利益相关者，在充分考虑其他国际组织和论坛 对该问题所做的工作的基础上，在联合国贸易和发展会议关于“促进负责任的 主权借贷行为”的框架内对该问题进行讨论， 该过程的第一步就是对指导主权借贷的原则进行讨论并达成一致意见。贸 易和发展会议的目标是通过讨论就建立一套国际公认的原则达成一致共识，以 防止不负责任的主权借贷行为的发生。 贸易和发展会议已经成立了起草这些原则的专家小组。该小组由法律的、 经济的、私人投资者和非政府组织的世界知名专家组成。来自国际货币基金、 世界银行和巴黎俱乐部的高级代表也作为观察员参与了专家组的活动。几轮正 式会议和交换意见之后，该原则的草案应运而生。 现在，UNCTAD 将拟定的原则提供出来以引起各方对此问题的讨论和辩 论。达成该原则的过程是透明的，而且多方利益相关者均参与了讨论。目前提 供的草案是为进一步的国际讨论提供一个基点，该草案后续专家组还会进行进 一步的讨论和修改，且存在引入其他原则的可能。对此草案欢迎进一步的意见 和反馈。 贸易和发展会议感谢专家组成员和观察员、外部顾问和 UNCTAD 员工对此 草案的形成所做的贡献。但这里表达的观点并不一定代表他们所在机构或团体 的观点。联合国贸易和发展会议也感谢挪威政府慷慨的财政支持。 2 前言 系统性和/或偶然的原因以及贷款人和/或借款人的行为都会导致主权国家无 偿债能力。发达国家和发展中国家，以及双边、多边、私人贷款人都可能 被 主权违约事件卷入或受其影响。 因此，在主权借贷过程中，应该防止主权债权人和债务人无纪律、低效 率、滥用或不合作的行为，以防止主权国家破产的发生并使其负面后果降到最 低 。以谨慎和规范的方式进行的主权借贷可以促进经济增长和发展，不负责任 的融资则可能会对债务国、债权国、邻 国和其贸易伙伴产生不利的后果。 因此，国际社 需要关注和鼓励“负责任的主权借贷行为”，该问题与千 年发展目标的实现具有内在的联系。主权借贷交易的每一方（借款人和贷款 人）都应对自 己在交易 中的行为负责。任何一方都不能将主权借贷过程中确保 整个协议是合法授权、恰当形成和严格监督的责任完全转移给另一方。 制定“负责任的主权借贷行为”的原则的目的不在于形成新的国际法律权 利或义务，而在于识别应用于主权借贷的基本原则和 良好实践，并为主权借方 和贷方阐述这些基本原则和 良好实践的意义 。 本原则中，分别列出了贷方和借方的责任，每项原则之后是明确其意义强 调其相关含义的要点。 I. 贷方的责任 1.明确借款人的代理人职责 贷款人应认识 ，参与主权借贷交易的国家政府官员作为国家的代理人对 其国家（包括它的公民）承担受托责任。 释义： 主权贷款人是在与对国家和其公 民负有受托职责的主权