湖北华舟重工应急装备股份有限公司2016年度内部控制自我.PDFVIP

湖北华舟重工应急装备股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 湖北华舟重工应急装备股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 湖北华舟重工应急装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016 年12 月31 日 （内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果 推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不 存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公 司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有 效性评价结论的因素。 三、 内部控制评价工作情况 (一) 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1 / 11 湖北华舟重工应急装备股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 纳入评价范围的主要单位包括：湖北华舟重工应急装备股份有限公司及其全资子公 司湖北华舟重工物资贸易有限公司、北京中船华舟贸易有限公司、武汉华舟研究设 计院有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%， 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%； 纳入评价范围的包括内部环境、控制措施、风险评估、信息沟通和内部监督等五个 方面的内容，具体纳入评价范围的主要业务和事项如下： 公司治理层面：治理结构、组织架构、人力资源、企业文化、内部审计。 业务流程层面：财务报告内部控制制度、销售与收款环节的控制、采购与付款环节 的控制、实物资产管理的控制、全资及控股子公司的控制。 重点关注的高风险领域主要包括：关联交易控制、对外担保的控制、重大投资的控 制及信息披露管理制度等事项。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要 方面，不存在重大遗漏。 (二) 具体内控制度评价如下： 1、 内部环境 公司建立了规范的“三会一层”法人治理结构，制定了相应的议事规则。公司在 业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务和自主经营能力，拥有独立于 控股股东的生产、采购、和销售系统，主要原材料的采购和产品的销售不依赖 于控股股东，公司与控股股东之间不存在同业竞争。公司的劳务、人事、工资 管理方面独立于控股股东