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第1章 波导的电磁和射线理论基础 光束在介质中传输时，由于介质的吸收和散射而引起损耗，由于绕射(衍射)而引起发散，这些情况都会导致光束中心部分的强度不断地衰减。因此，有必要设计制作某种器件，它能够引导光束的传播，从而使光束的能量在横的方向上受到限制，并使损耗和噪声降到最小，这种器件通常称为光波导，简称波导。 I z 光源 光强I随传输距离z的变化 光源 波导 接收器 结构最简单的波导是由三层均匀介质组成的，中间的介质层称为波导层或芯层，芯两侧的介质层称为包层。芯层的介电常数要比两侧包层的介电常数大，使得光束能够集中在芯层中传输，从而起到导波的作用。这种波导的介电常数分布是陡变的，也称为阶梯式变化，常称这种波导为平板波导。对波导模式特性的分析，应用两种理论，即波动光学理论和射线光学理论。 对称三层平板波导的横截面图及相对介电常数分布，(1 (2。 非对称三层平板波导的横截面图及相对介电常数分布，(1 (2 (3。 光在本质上是一种电磁波。讨论光在波导中传播的最基本的方法是电磁理论方法，亦即波动光学方法。这种方法是从麦克斯韦方程组出发导出波动方程和亥姆霍兹方程，在一定的边界条件下求其解。一般而言，若想全面、正确地分析各种结构波导的模式特性，必须采用波动理论，才能够给出波导模式全面、正确的解析结果或数值结果。 对光波导模式特性的分析，还可以采用射线光学理论。光射线，简称射线或光线，可以这样理解：一条很细很细的光束，它的轴线就是光射线。它的方向沿着光能流的方向。光线与光束是不同的，光线是无限细的，光束则有一定的尺寸。光线在均匀介质中的传输轨迹是一条直线，在非均匀介质中的传输轨迹是一条曲线。用射线去代表光能量传输路线的方法称为射线光学。射线光学是忽略光波长的光学，亦即射线理论是光波长趋于零的波动理论。射线光学理论的优点是对平板波导的分析过程简单直观，对某些物理概念能给出直观的物理意义，容易理解。缺点是对于其他结构更为复杂的波导射线光学理论不便于应用，或只能得出粗糙的结果。早期以光波导为题材的专著有两本，一本是Kapany和Burke的著作[1]，另一本是Marcuse的著作[2]。之后随着导波光学和集成光学的发展，又陆续出版了一些相关的具有较高学术水平的专著[3~6]。在这些著作中，对光波导模式的分析以Marcuse[2]和Adams[4]的著作最具代表性。 本章的目的是对后续的章节提供波导的电磁理论基础，并给出经常应用的方程和公式。然后应用射线光学的基本理论对三层平板波导加以分析，目的是对波导的导波原理和与之相关的某些物理概念，为读者给出直观的物理意义和清晰的理解，并为以后运用波动光学理论分析各种结构光波导的模式特性打好基础。有关波导的电磁理论基础和应用射线理论对波导模式的分析可参见文献[1~17]及所引的相关文献，其中Maurer和Felsen[9]、Lotsch[10]和Tien[11]等人曾较早地应用射线理论对平板波导的模式进行过分析和讨论。 1.1 麦克斯韦方程组 电磁运动的基本规律由麦克斯韦方程组来描述，它是电磁理论的基础，其表达式为 (1.1-1) (1.1-2) (1.1-3) (1.1-4) 式中，E为电场强度，D为电位移，H为磁场强度，B为磁感应强度，J为电流密度，(为电荷密度，t为