供应商现场审核程序.doc

供应商现场审核程序 目的与范围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产件批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 职责分工 2.1 质量保障部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质保部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质保部、产品部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场审核任务书》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核内容 按下面十个方面进行审核（详见附表3.） ； a）质量体系（对已通过ISO/TS16949或QS9000质量体系认证且体系运行正常的供应商可免予此项审核） b）产品设计、 c）工艺技术文件 d）检验技术文件 e）检测、试验设备 f）原材料/采购件的管理 g）生产现场的管理 h) 实物质量 i) 纠正/预防措施及持续改进 j）产品的保存、包装和发运 3.2 审核、计分 3.2.1 审核人员按附表3.《供应商现场审核评分记录表》内容，逐项进行审核，根据审核情况对照下表将各单项做出符合级别的判定（判定分四个级别，未审核的项目不作判定）。 项目现状 得分 符合我公司要求 3 项目实施尚可，但缺少记录 2 不符合我公司要求，但不影响产品质量 1 不符合我公司要求，有影响产品质量可能 0 3.2.2 根据符合级别对各单项打分（每个单项满分为3分），得分结果记入《供应商现场审核评分记录表》。发现问题尽可能在现场澄清，取得一致看法。 3.2.3 将各单项得分进行统计，按下式计算本次过程审核的得分率K（可不在审核现场做统计），记入《供应商现场审核评分记录表》。 3.2.4 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级： K ≥ 90% B级： 90% ＞ K ≥ 80% C级： 80%＞ K ≥ 60% D级： 60% ＞ K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对 评定等级 参 照 条 件 A 生产件批准可为“完全批准”，并可作为增加配套份额的首选 B 生产件批准可为“完全批准”，并可正常批量供货 C 生产件批准可为“临时批准”，要进行整改，整改期间可限时限量发货 D 生产件批准只能为“拒收”状态，要进行整改，得到批准后方可供货 3.3.2 将审核结果通知产品部、采购部等参与部门。 3.3.3 将《供应商现场审核报告》连同相关记录交质保部存入供应商档案。 4 表单和记录 附表1. 供应商审核计划 附表2. 供应商现场审核任务书 附表3. 供应商现场审核评分记录表 附表4. 供应商现场审核报告 附表5. 不符合项报告 . 附表1. 供应商审核计划 序号 供应商名 审核目的与范围 责任人 日期 附表2 供应商现场审核任务书 受审核方 审核时间 为我公司 配套产品 零件编号 零件名称 审核目的 审核范围 审核小组成员 组