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河南财经政法大学学报 2012 年第 1 期(总第 129 期) 汉代上请制度及其建立的理性基础 程政举 (河南财经政法大学诉讼法研究中心，河南郑州 450∞2) 摘 要:汉代的上请制度源于西周的八议之法。上请是指特定主体的行为触犯法律构成犯罪的， 司法机关在履行特定上报批准程序后方能追究该特定行为主体刑事责任的制度。汉代上请适用的对象既 有皇室宗亲、外戚、享有一定秩禄的官史，也有老人、小孩，以及因亲情触犯法律的人;上请须遵循严格的程 序，不准越级上请。上请制度在一定程度上体现了汉代的慎刑思想，同时也起到统一司法的作用。 关键词:汉代;上请:理性基础 中图分类号:0909.92 文献标识码:A 文章编号:2095 -3275(2012)01 -∞62 -04 -、汉代上请制度的产生及其适用范围 上请制度源于西周的八议之法。《周礼·秋官·小司寇H己载以八辟丽邦法，附刑罚:一日议亲 之辟;二日议故之辟;三日议贤之辟;四日议能之辟;五日议功之辟;六日议贵之辟;七日议勤之辟;八日议 宾之辟。东汉经学大师郑玄注曰辟，法也;丽，附也:附犹著也。川议亲，若今时宗室有罪先请;议贤，若今 时廉吏有罪先请;议贵，若今时吏墨续有罪先请。唐代贾公彦疏曰汉法，墨续为贵，若据周大夫以上皆贵 也。墨续者，汉法:孟相，中两千石，金印紫续:御史大夫，两千石，银印青续;县令，六百石，铜印塾蟹。[1] 《说文》曰蟹，拨维也，从系，受声。蟹，在古代通常指贵族系玉饰、印章的丝带，泛指丝带。紫缓、青缓、墨 缓是指官员用于系印章的丝带的颜色。系印章的丝带的颜色不同表明官员的级别不同，享受傣禄的多寡 也有区别。秦时主张刑元等级，八议之法废，无上请制度。汉朝建立后，恢复上请制度，汉高祖七年 (前2∞年)春即颁布律令郎中有罪耐以上，请之。[2J 随后，上请制度进一步规范、系统。 根据汉代文献记录可知，上请是指司法机关对触犯刑律构成犯罪的特定行为主体，在履行特定上报 批准程序后方可追究该特定行为主体刑事责任的制度。上请制度主要适用于刑事案件。根据汉律规 定，皇室宗亲、外戚、享有一定秩禄的官吏，以及达到一定年龄的老人和幼小的儿童的行为触犯刑律构成 犯罪的均可享受上请特权。汉代上请制度的适用范围可分为以下几类: (一)皇室宗亲、外戚 《后汉书·百官志》曰宗正，卿一人，中二千石。本注曰:掌序录王国摘庶之次，及诸宗室亲属远 近，郡国岁因计上宗室名籍。若有犯法当凳以上，先上诸宗正，宗正以闻，乃报决。宗正是汉代设立的 专门负责登记、管理刘氏宗室名籍，以及协助处理刘氏宗亲犯罪案件的专门机构。宗正只能由刘氏宗亲 担任。根据汉法规定，刘氏宗亲犯法应当处莞以上刑罚者，地方各郡国应先上报宗正，经宗正审查核实 ·敬稿日期:2011 -10-25 作者筒介:程政举(19M一) ，男，河南横JII 人.河南财经政法大学诉讼法研究中心敏蟹，法学懵士后。 62 手呈政举:汉代上请制度及其建立的理性基础 后，再按一定的法律程序报、决。凳是汉代对重罪犯适用的一种刑罚，施刑时将罪犯的头发剃光，并以铁 束颈，男为城旦，女为番，皆五岁刑[3) 0 汉书·东方朔传H己载隆虑公主子昭平君，尚帝女夷安公主， 隆虑主病困，以金千斤钱千万为昭平君豫赎死罪，上许之。隆虑主卒，昭平君日骄，醉杀主傅，狱系内宫。 以公主子，廷尉上请请论。该案发生在汉武帝时期，隆虑公主生前以金千斤钱千万为其子昭平君 豫赎死罪，但在隆虑公主死后，昭平君醉杀主傅。该案上报汉武帝后，武帝召集群臣讨论豫赎死罪 和法律的适用问题，最后还是对昭平君执行了死刑。昭平君为隆虑公主子，属外戚，对外戚的定罪处罚 应适用先请程序。 1971 年甘肃省甘谷县刘家山汉墓出土了一册简牍，简牍残缺严重，但从保留得较为完好的几枚简 牍来看，该册简牍应为宗正刘柜因宗室事上奏皇帝的奏折和皇帝所下的诏书。其中二 A 筒的记录是 关于宗室有罪先请的诏书内容。二 A 简文曰审诸侯五属内，居国界，有罪，请;五属外，便以法令 治;流客，虽五属内，不得行。[4) 从该部分内容来看，上请的范围仅适用于居住在国界内的刘姓诸侯 王五属以内的宗亲，五属以外者不再适用;对于流客，虽属五属内，也不适用。从