第一章总则第一条为了加强河北金牛能源股份有限公司（以.PDFVIP

河北金牛能源股份有限公司对外投资管理制度 河北金牛能源股份有限公司对外投资管理制度 河河北北金金牛牛能能源源股股份份有有限限公公司司对对外外投投资资管管理理制制度度 第一章 总 则 第一章 总 则 第第一一章章 总总 则则 第一条 为了加强河北金牛能源股份有限公司（以下简 称“本公司”或“公司”）对外投资的管理，规范本公司对 外投资行为，提高资金运作效率，保障本公司对外投资的保 值、增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》、国家其他有关法律法规规定及 《河北金牛能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 并结合本公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司对外进行的 投资行为。即本公司将货币资金以及经资产评估后的房屋、 机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用 权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对本公 司在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行效益促进 和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高本公司 的盈利能力和抗风险能力。 第四条 对外投资的原则： （一）必须遵循国家法律，法规的规定； 1 （二）必须符合公司的发展战略； （三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业 务的发展； （四）必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的审批权限 第二章 对外投资的审批权限 第第二二章章 对对外外投投资资的的审审批批权权限限 第五条 本公司应严格按照《公司章程》规定的权限履 行对外投资的审批程序。 第六条 公司对外投资决策权限： （一）股东大会：公司对外投资总额占公司最近一期经 审计净资产绝对值50%以上且绝对数额在5000万元人民币以 上的，需经公司股东大会批准； （二）董事会：公司对外投资总额占公司最近一期经审 计净资产绝对值5%以上且绝对数额在1000万元人民币以上 的，需经公司董事会批准； （三）董事长：公司对外投资总额低于公司最近一期经 审计净资产绝对值5%的，董事长可以批准决定。 若对外投资属关联交易事项，则应按公司关于关联交易 事项的决策权限执行。 第七条 公司对外投资划分为长期投资和短期投资两 大类： 2 （一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有 时间不超过一年(含一年)的投资，包括各种股票、债券、基 金等。 （二）长期投资主要指：公司投出的在一年内或超出一 年外不能随时变现或不准备随时变现的各种投资，包括债券 投资、股权投资和其他投资。 公司长期投资类型： 1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2、公司出资与其他境内或境外独立法人成立合资、合 作公司或开发项目； （三）公司进行短期和长期投资，须严格执行有关规定 ， 对投资的必要性、可行性、收益率进行切实认真的论证研究 。 对确信为可以投资的，按照本公司发布的投资管理规定，应 按权限逐层进行审批。 第三章 对外投资管理的组织机构 第三章 对外投资管理的组织机构 第第三三章章 对对外外投投资资管管理理的的组组织织机机构构 第八条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策 机构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资作出决策。 第九条 董事会战略委员会为领导机构，负责统筹、协 调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。 第十条 董事会战略委员会组织成立的新项目发展小