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专利文献基础知识 2013 第一节 专利文献基本知识 一、专利文献概述 （一）专利文献概念 专利文献主要是指各工业产权局（包括专利局、知识产权局及相关国际或地区组织）在受理、审批、注册专利过程中产生的记述发明创造技术及权利等内容的官方文件及其出版物的总称。 作为公开出版物的专利文献应包括： ——各工业产权局以单行本方式公开出版的描述发明创造内容和限定专利保护范围的专利文件，如：专利申请单行本，专利单行本，实用新型单行本，外观设计单行本等； ——各工业产权局以公报方式出版的公告性定期连续出版物，如：专利公报； ——以及上述文献的电子形式出版物。 第一节 专利文献基本知识 （二）专利文献特点 1．数量巨大，内容广博，集专利技术法律经济信息于一体。 2．完整而详细揭示发明创造内容。 3．格式统一规范，高度标准化，具有统一的分类体系。 （三）专利文献作用 1．传播技术信息：提供技术参考，启迪创新思路，避免重复研究。 2．传播法律信息：警示竞争对手，防止侵权纠纷。 3．提供竞争情报：了解竞争对手，分析市场动态，提供决策依据。 二 专利文献种类 专利文献种类繁多，有的被称为发明说明书或单行本，有的被称为实用新型说明书或单行本；有的经过审查，有的未经过审查；有的没有授予专利权，有的授予专利权，而不同种类的单行本表示了不同的法律信息。 （发明）专利：发明专利申请（单行本）（中国），欧洲专利申请（单行本），专利申请公开说明书（日本），美国专利（单行本）； ——实用新型：实用新型专利（单行本）（中国），注册实用新型说明书（日本），实用新型说明书（德国）； ——外观设计：外观设计专利（单行本）（中国），美国外观设计（单行本）； ——植物专利：美国植物专利申请公布（单行本），美国植物专利（单行本）。 专利文献种类相关国际标准 为协调各局工业产权信息活动，同时规范化标识各工业产权局不同种类的专利文献，WIPO制定了《ST.16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码》标准。该标准规定了几组字母代码，用它们简化标识各工业产权局公布的不同种类的专利文献。 1．ST.16的主要内容： 专利文献种类相关国际标准 第1 组：用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献 A——第一公布级，表示在公开阶段产生的发明专利申请说明书，它只受临时的法律保护； B——第二公布级，表示已经过实质审查尚未授予专利权的发明专利文件； C——第三公布级，表示已经过实质审查并授予专利权的发明专利文件 专利文献种类相关国际标准 第2 组：用于编号序列不同于第1 组的实用新型文献 U——第一公布级，表示未经实质审查尚未授予专利权的实用新型文件； Y——第二公布级，表示未经实质审查授予专利权的实用新型文件； Z——第三公布级，表示已经过实质审查并授予专利权的实用新型文件。 专利文献种类相关国际标准 第3 组：用于特殊系列的专利文献 M——药物专利文献； P——植物专利文献； S——外观设计文献。 专利文献种类相关国际标准 第4 组：用于未被1 ~ 3 组所涵盖的，或由专利申请衍生或与之相关的特殊类型文献 R——单独公布的检索报告； T——对其他工业产权局或机构已经公布的专利文献的全文或部分译文公布； 第5~7 组：省略 国别代码相关国际标准 专利文献编号 （一）专利编号种类 专利编号包括申请号和文献号。 1．申请号 申请号是各工业产权局在受理专利（注册证书）申请时为每件申请编制的序号，它通常用于各工业产权局内部各类申请和审批流程中的文档管理，也是申请人与其进行有关专利事务联系的依据。 申请号包括： ——申请号 ——临时申请号 ——优先申请号 ——分案申请号 ——继续或部分继续申请号 ——增补或再公告专利申请号 ——复审或再审查请求号 专利文献编号 2．文献号 文献号是各工业产权局在公布专利文献（包括公开出版和仅提供阅览复制）或授权、注册、登记时为每件专利文件编制的序号。它是对公布的专利文献进行管理的方式之一。 文献号包括： ——公开号，申请公开号，申请公布号 ——申请公告号 ——展出号，审定公告号 ——授权公告号，专利号，注册号，登记号 专利文献著录项目 （一）著录项目中体现的各种专利信息 专利文献著录项目所表示的信息主要为：专利技术信息，专利法律信息和专利文献外在形式信息。 1．专利技术信息 专利技术信息是通过专利文件中的说明书、附图等文件部分详细展示出来的。 为便于人们从各种角度便捷地了解该发明创造信息，通过发明创造名称、专利分类号、摘要等专利文献著录项目来揭示专利的技术信息。 专利文献著录项目 2．专利法律信息 专利法律信息包括专利保护的范围，专利的权利人、发明人，专