审核中应注意的事项.doc

审核资料中存在的问题及应注意的事项 2003年1——6月一次通过率汇总（表一） 1月 2月 3月 4月 5月 6月 1-6月合计 初审/ 复评 306 176 92 114 127 163 978 退回 111 49 40 20 33 27 280 退回率 36.04% 27.8% 43% 17.54% 26% 16.56% 28.6% 监督 184 97 101 170 173 228 953 退回 28 8 11 15 12 20 94 退回率 15.22% 8.2% 10.89% 8.82% 6.9% 8.77% 9.86% 审核资料问题分析（表四） 审核出现问题 1月 2月 3月 4月 5月 6月 1-6月 不合格项纠正措施不到位 22 7 10 11 6 56 删减不合理 13 1 3 5 22 文审提出问题未更改 2 3 1 1 7 顾客投诉、国家监督抽查未查证 3 2 1 1 7 计划编排不合理 1 1 1 1 2 6 漏审要素 4 2 1 7 覆盖范围不妥 3 3 产品或关键过程条款审核不到位 28 11 6 15 60 未能体现体系有效性 1 1 其他条款审核不到位 2 8 10 审核计划安排不足8小时 2 2 注意事项 审核任务书： 首先，应确保审核任务书绝对权威性，审核组是无权修改任务书，只有在任务书签字的人员才有权修改任务书。审核组应该按照任务书规定时间、人员、专业安排审核（同时审核组也应对任务书内容查对）， 其次，由于临时原因，更改审核时间或审核组成员（包括实习审核员）应及时与审核部调度或分公司调度沟通，应与任务书上的签字批准人员沟通。 例如：“包头市XXXXXX冶炼厂” 原来计划安排6.4-5上午，但实际推迟到6.11-12上午，组长变更审核日期，却没有通知审核部调度。应是审核组长责任。——组长孙XX 任务书中有一栏“最低现场审核人日数”，这一栏内容是提醒审核调度在安排审核人日时不能少于这一数字，是针对审核调度管理设置的，不是针对审核组的。而我们的很多审核老师却误以为，我只要在审核日期内不少于最低人日就可以了。 例如：“西安XX建筑安装工程有限责任公司” 原来计划安排两名级别审核员在7.3-4审核两天，而组长却安排7.3-4上午审核，少审核半天，应是组长责任。审核任务书“最低现场审核人日数”中标明3人日，组长自认为“2X1.5=3”满足要求。如果审核组认为审核调度给的时间富裕，可以调整，但所有任务书中变动一定要通知审核调度。——组长赖XX 任务书中的说明应仔细阅读，并按规定、要求去做。 例如：“上海XXX维生素有限公司”审核，任务书中说明要求审核组现场确认“维生素系列产品”的范围，但审核组确认范围仍是“维生素系列产品”，最后与审核组沟通后才重新确认“VB2、VH、VB6”等范围，影响认证评定的进度。——组长方XX 文件审核报告： 文件审核应由组长完成，如组长为非专业人员，可安排组内的专业人员参与。文审日期应在编制审核计划之前。 例如：“云南XX路桥工程有限责任公司”审核，由于组长为非专业，文审有多处不到位（如6.4、7.1、7.2.3、7.5.2），可请组内专业人员参加文审。——组长虎XX 文审提出的问题，组织应提供文件更改证实（如文件修改页），组长应将更改证实附在文审报告后面或组织的手册中。 例如：“无锡市XX焊接设备厂”审核，文审第5条问题组织未提供更改证实。——组长燕XX 例如：“西安XX汽车服务有限公司”审核，文审提出的部分条款如序号5/6、章节号5.5.2/5.5.4手册未进行更改，但在组长的审核记录中对4.2.2条款的审核记录又说企业已对手册更改符合标准要求，取证与实际不符。——组长吴XX 审核计划： 审核计划安排每天有效审核时间不少于8小时，每半天有效审核时间不少于4小时。 例如：“深圳市XXXXX技术有限公司”审核，每天审核时间不足8小时。——组长周X 组织的专业条款（如7.1、7.3、7.5.1、7.5.2、8.2.4等）应由专业人员审核。 审核计划日程分工安排不合理。 例如：“广州XXXX建设安装工程有限公司” 审核，项目部安排审核组全部三人一组进行，经查三人中有两人为具有专业的级别审核员。——组长黄XX 例如：“深圳XX机械有限公司”审核，计划编排不合理，组长近两天时间只审核领导层，而专业审核员却安排较满。——组长石XX 关于培训：审核组组内配备技术专家，技术专家以顾问身份参加审核组以提供专业技术支持，必须在现场审核前对审核组成员进行专业知识培训并保持《现场审核前的培训记录》（BCC/QP09-QR07/00）。如审核组认为专业需要，也可在现场审