9月12日《新三板上市运作中的关键点》技术总结.ppt

新三板上市运作中的关键点解读  2014年8月 * 非上市公众公司监管的关键点 2 内容提要 1 非上市公众公司监管的法源、意义 新三板运行基本情况 3 下一步的主要工作 4 * 1、非上市公众公司监管的法源、意义 1 非上市公众公司监管的法源 2 非上市公众公司监管的意义 * 1、非上市公众公司监管的法源、意义 非公众公司 股份有限公司 公众公司 上市公司 非上市公众公司 * 1、非上市公众公司监管的法源、意义 （一）法理： 公众公司因其行为或自身情况，涉及到公众利益，具有外部性，关系到金融市场秩序和社会稳定，所以需要监管机构代表公权力介入到公司的监管中去。 （二）法源： （1） 2006年《证券法》第十条 （2）《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非 法经营证券业务有关问题的通知》（国办发 [2006]99号） * 1、非上市公众公司监管的法源、意义 第二条 本办法所称非上市公众公司，是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司： ★ 《非上市公众公司监督管理办法》 （一）股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人； （二）股票公开转让。 * 1、非上市公众公司监管的法源、